a)

bankovní licenci pro banku se sídlem v České republice (dále jen „licence pro banku“), bankovní licenci pro zahraniční banku z jiného než členského státu, která hodlá zřídit pobočku na území České republiky (dále jen „licence pro pobočku banky z jiného než členského státu“),

b)

povolení ke vzniku a podnikání spořitelního a úvěrního družstva (dále jen „povolení pro družstevní záložnu“),

c)

povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, organizátora regulovaného trhu, centrálního depozitáře, k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání (dále jen „vypořádací systém“), k činnosti ústřední protistrany, k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo v jiném než členském státě,

d)

povolení k činnosti penzijní společnosti,

e)

předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby,

f)

souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na právnické osobě, která je bankou, družstevní záložnou, obchodníkem s cennými papíry, organizátorem regulovaného trhu, centrálním depozitářem, ústřední protistranou, penzijní společností (dále jen „regulovaná právnická osoba“), nebo k ovládnutí těchto osob,

g)

povolení k přeměně společnosti nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku společnosti,

h)

registraci investičního zprostředkovatele a jeho činnosti,

i)

zápis do seznamů vázaných zástupců, likvidátorů a nucených správců,

j)

registraci další podnikatelské činnosti,

k)

povolení k vytvoření účastnického fondu nebo důchodových fondů,

l)

povolení k převodu obhospodařování všech účastnických fondů nebo důchodových fondů na jinou penzijní společnost,

m)

povolení sloučení účastnických fondů nebo důchodových fondů,

n)

schválení statutu účastnického fondu nebo důchodového fondu a jeho změn,

o)

schválení změny depozitáře, nebo

p)

odnětí povolení k činnosti penzijní společnosti nebo odnětí povolení k vytvoření účastnického fondu․“.

„j)

vedoucí osobou osoba uvedená v

1.

§ 2 odst. 1 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu,

2.

§ 4 odst. 5 písm. e) nebo v § 5 odst. 4 písm. c) zákona o bankách,

3.

§ 2a odst. 4 písm. b) zákona o spořitelních a úvěrních družstvech,

4.

§ 3 písm. g) zákona o doplňkovém penzijním spoření a

5.

§ 3 písm. e) zákona o důchodovém spoření,“.

„f)

tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D podepsaný žadatelem a

g)

doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem.“.

„c)

tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D podepsaný každou osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli a každou osobou, která jednáním ve shodě s jinou osobou má kvalifikovanou účast na žadateli,“.

a)

vnitřní předpisy upravující řídicí a kontrolní systém, které obsahují zejména

1.

organizační uspořádání,

2.

systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních střetů zájmů,

3.

systém vnitřní kontroly,

4.

strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a

5.

systém odměňování,

b)

návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední protistrany,

c)

návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední protistrany,

d)

návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému,

e)

návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední protistrany,

f)

návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení, zálohování a archivování dat,

g)

návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední protistrany,

h)

návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového systému,

i)

seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat

1.

činnost clearingového systému,

2.

průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední protistrany a ze smluvních vztahů,

3.

řízení rizik a

4.

výkon vnitřního auditu,

j)

životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene i) obsahující

1.

údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a

2.

údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

k)

seznam činností, které ústřední protistrana hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a

l)

plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)].

a)

plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)],

b)

návrh vnitřních předpisů penzijní společnosti zahrnující zejména

1.

organizační uspořádání,

2.

pravidla pro obezřetný výkon činnosti penzijní společnosti a

3.

pravidla jednání při výkonu činnosti penzijní společnosti,

c)

seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat

1.

výkon činností penzijní společnosti spočívající v obhospodařování důchodových fondů nebo účastnických fondů,

2.

průběžnou kontrolu dodržování povinností penzijní společnosti plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů penzijní společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři,

3.

řízení rizik a

4.

výkon vnitřního auditu,

d)

životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c) obsahující

1.

údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a

2.

údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a

e)

seznam činností, které penzijní společnost hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby.

a)

návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s účastníky, vedení účetnictví a vedení osobních důchodových účtů účastníků a osobních penzijních účtů účastníků,

b)

návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování služeb prostřednictvím internetu,

c)

doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem účastnického fondu nebo důchodového fondu nebo vedení jeho evidence, a

d)

doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji.“.

„b)

tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D, vyplněný a podepsaný žadatelem a každou fyzickou osobou uvedenou v písmeně a) a

c)

originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem žadatele a každé osoby uvedené v písmeně a).“.

„i)

tiskopis, jehož vzor je v příloze č. 4 k této vyhlášce, části B a D podepsaný žadatelem.“.

a)

investičním zprostředkovatelem, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9 k této vyhlášce,

b)

obchodníkem s cennými papíry, který je bankou nebo žadatelem o bankovní licenci, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9a k této vyhlášce, nebo

c)

obchodníkem s cennými papíry, který není bankou nebo žadatelem o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 9b k této vyhlášce.

a)

seznam vedoucích osob penzijní společnosti, která má obhospodařovat účastnický fond nebo důchodové fondy,

b)

životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující

1.

údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a

2.

údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)],

c)

návrh statutu účastnického fondu nebo důchodových fondů,

d)

aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má obhospodařovat účastnický fond nebo důchodové fondy, a aktuální výši objemu majetku v účastnických fondech, důchodových fondech a v transformovaném fondu obhospodařovaných touto penzijní společností,

e)

údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnický fond nebo důchodové fondy činnost depozitáře,

f)

depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnický fond nebo důchodové fondy, a

g)

přílohy podle § 14a, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním příslušného fondu nebo fondů, pro které žádá o povolení.

a)

popis podmínek a způsobu, kterým se mají převést účastnické fondy nebo důchodové fondy na jinou penzijní společnost,

b)

účetní závěrky zúčastněných penzijních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,

c)

účetní závěrku převáděných účastnických fondů nebo důchodových fondů sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,

d)

informace o převáděných účastnických fondech nebo o důchodových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků a výkonnosti fondu,

e)

aktuální výši vlastního kapitálu přejímající penzijní společnosti, pokud tato informace není zřejmá z účetní závěrky penzijní společnosti, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů, důchodových fondů nebo transformovaného fondu obhospodařovaných touto penzijní společností,

f)

údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnické fondy nebo důchodové fondy činnost depozitáře; dokumenty podle tohoto písmene nemusí dokládat osoby depozitáře účastnických fondů nebo důchodových fondů, bude-li tento i po převodu stejný,

g)

depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro účastnické fondy nebo důchodové fondy, a

h)

přílohy podle § 14a, které jsou u přejímající penzijní společnosti dotčeny změnami v souvislosti s převodem účastnických fondů nebo důchodových fondů.

a)

projekt sloučení včetně dopadů sloučení na investiční limity,

b)

stanovisko depozitáře zúčastněných účastnických fondů nebo důchodových fondů,

c)

informace o slučovaných účastnických fondech nebo důchodových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu účastníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků, a

d)

aktuální výši vlastního kapitálu penzijní společnosti, která má obhospodařovat přejímající nástupnický účastnický fond nebo důchodový fond, a aktuální výši objemu majetku účastnických fondů, důchodových fondů nebo transformovaného fondu obhospodařovaných touto penzijní společností.

a)

platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž schválení žádá, spolu s jejich odůvodněním a

b)

nové úplné znění statutu.

a)

depozitářskou smlouvu, případně její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro důchodové fondy nebo účastnické fondy,

b)

údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro účastnické fondy nebo důchodové fondy činnost depozitáře, a

c)

doklad o ukončení dosavadní depozitářské smlouvy.

a)

odůvodnění žádosti o odnětí povolení,

b)

účetní závěrku účastnického fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,

c)

přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v účastnickém fondu,

d)

informace týkající se struktury a likvidity majetku v účastnickém fondu,

e)

informace o počtu účastníků a celkové hodnotě prostředků účastníků,

f)

oznámení penzijní společnosti určené účastníkům o záměru zrušit účastnický fond a

g)

návrh způsobu prodeje majetku v účastnickém fondu a vypořádání jeho pohledávek a dluhů.“.

„e)

Ústřední protistrana

Bude uveden návrh na stanovení rozsahu činností a služeb, včetně kategorií investičních nástrojů, pro které žadatel žádá vydání povolení.„.