(1) | Poskytovatelem a příjemcem může být pouze a) | banka, | b) | spořitelní a úvěrní družstvo, | c) | osoba, mezi jejíž rozhodující činnosti patří 1. | poskytování spotřebitelských nebo jiných úvěrů, | 2. | finanční pronájem (finanční leasing), | 3. | poskytování platebních služeb, | 4. | vydávání elektronických peněz, | 5. | provádění sekuritizace, | 6. | vydávání záruk či sjednávání závazků spočívajících v tom, že uspokojí věřitele do výše určité peněžní částky, jestliže určitá třetí osoba nesplní určitý závazek nebo budou splněny jiné podmínky, | 7. | směnárenská činnost, | 8. | poskytování poradenské činnosti týkající se struktury kapitálu, průmyslové strategie a s tím souvisejících otázek, přeměn společností nebo převodů obchodních závodů, | 9. | obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, nebo | 10. | úschova nebo správa cenných papírů, |
| d) | osoba, mezi jejíž rozhodující činnosti patří obchodování na vlastní nebo cizí účet s 1. | platebními nástroji, | 2. | nástroji peněžního trhu, | 3. | devizovými hodnotami, | 4. | investičními cennými papíry, | 5. | opcemi, | 6. | futures, jejichž hodnota se vztahuje ke kurzu nebo hodnotě cenných papírů, měnovým kurzům, úrokové míře nebo úrokovému výnosu, finančním indexům či finančním kvantitativně vyjádřeným ukazatelům, a ze kterých vyplývá právo na vypořádání v penězích nebo právo na dodání věci, k níž se jejich hodnota vztahuje, nebo | 7. | finančními rozdílovými smlouvami, |
| e) | ústřední protistrana, zúčtovatel nebo clearingová instituce podle zákona upravujícího platební styk, | f) | obchodník s cennými papíry, | g) | organizátor regulovaného trhu, | h) | ústřední protistrana, zúčtovatel nebo clearingová instituce podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, | i) | právnická osoba oprávněná vést evidenci investičních nástrojů, | j) | pojišťovna, | k) | zajišťovna, | l) | investiční společnost, | m) | investiční fond s právní osobností, | n) | penzijní fond, | o) | právnická osoba, která obchoduje na vlastní účet s investičními nástroji za účelem snížení rizika (hedging) z obchodů s investičními nástroji, které nejsou finančními nástroji, a tato činnost patří mezi její rozhodující činnosti, | p) | právnická osoba, která obchoduje na vlastní účet s komoditami nebo investičními nástroji, které nejsou finančními nástroji, a tato činnost patří mezi její rozhodující činnosti, | q) | právnická osoba, která je tvůrcem trhu podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, | r) | ratingová agentura, | s) | zahraniční osoba s obdobnou činností jako některá z osob uvedených v písmenech a) až r) a | t) | právnická osoba se zvláštním statutem vyňatá z působnosti směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující činnost úvěrových institucí. |
|
(2) | Poskytovatelem a příjemcem může být dále a) | stát nebo členský stát federace, | b) | územní samosprávný celek státu, | c) | veřejnoprávní korporace nebo jiná právnická osoba zřízená zákonem, která zabezpečuje správu a splácení státního či veřejného dluhu nebo vykonává činnost s takovou správou a splácením spojenou, | d) | centrální banka členského státu Evropské unie nebo dalšího státu tvořícího Evropský hospodářský prostor, | e) | centrální banka státu neuvedeného v písmeni d) nebo Evropská centrální banka a | f) | Světová banka, Mezinárodní měnový fond, Evropská investiční banka nebo jiná mezinárodní finanční instituce. |
|
(3) | Za podmínky, že příjemcem nebo poskytovatelem je některá z osob uvedených v odstavci 1 nebo 2, může být poskytovatelem nebo příjemcem také a) | jiná právnická osoba, | b) | jiná zahraniční osoba než osoba fyzická a | c) | podnikající fyzická osoba, jestliže je s přihlédnutím ke všem okolnostem zřejmé, že se finanční zajištění sjednává v souvislosti s její podnikatelskou činností. |
|
(4) | Poskytovatelem může být též jiná fyzická osoba, jestliže a) | je příjemcem banka, která má povolení poskytovat investiční služby, obchodník s cennými papíry nebo zahraniční osoba s obdobnou činností jako banka nebo obchodník s cennými papíry a povolením k poskytování investičních služeb, | b) | je s přihlédnutím ke všem okolnostem zřejmé, že se finanční zajištění sjednává v souvislosti s poskytnutím úvěru nebo zápůjčky poskytovateli jako zákazníkovi za účelem umožnění obchodu s investičním nástrojem, na němž se příjemce jako úvěrující nebo zapůjčitel podílí, | c) | bylo výslovně sjednáno, že jde o finanční zajištění, | d) | smlouva, jíž se finanční zajištění sjednalo, má písemnou formu a | e) | příjemce před jejím uzavřením informoval poskytovatele o hlavních charakteristikách právní úpravy finančního zajištění a o tom, jak se právní úprava finančního zajištění liší od obecné úpravy zástavního práva a převodu věcí ve prospěch věřitele. |
|
(5) | Je-li příjemcem osoba uvedená v odstavci 4 písm. a), nemůže být poskytovatelem její zákazník, který není profesionálním zákazníkem podle zákona upravujícího podnikání na kapitálovém trhu, jde-li o finanční zajištění, které má povahu převodu finančního kolaterálu ve prospěch příjemce. |