Příloha k vyhlášce č. 261/2004 Sb.

Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona

Název Pole	Tabulka	Typ Pole	 Max Delka Pole	Popis	
Cena	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, cena, za kterou byl obchod uskutečněn	
Cena Jednotka	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu	
Cena Poznámka	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	30	Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550” nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE”;a podobně.	
Číslo pokynu obchodu	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	16	Číslo pokynu v evidenci obchodníka.  Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostatních případech zde bude 5 nul.	
IÚ	Údaje_Osoby (04_06)	Text	18	Identifikační údaj	
IÚ Investor 	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)	
IÚ Protistrana 	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá, tj. buď obchodník nebo trh	
IÚ Zadavatel	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. společnosti portfoliomanažera (v případě obhospodařování), resp. obchodníka v případě obchodu na vlastní účet	
Invest. nástroj ISIN	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	12	Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno,  nebo kod používaný obchodníkem	
Invest. nástroj Název	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	18	Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení	
Jméno	Údaje_Osoby (04_06)	Text	12	Jméno osoby	
Lhůta	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Date	 	Datum, do kterého je pokyn platný	
Makléř1	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Makléř2	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Makléř3	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Makléř4	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Měna	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	3	Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)	
Měna Kurz	Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Menovy kurz, pokud OCP zajistuje konverzi men	
Měna Zdroj	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	3	Kód měny, ze které má být obchod fiancován (dle ISO4217)	
Název/Příjmení	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby	
Obec	Údaje_Osoby (04_06)	Text	20	Obec	
Objem	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Numeric		Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán	
Počet kusů	Nederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Počet kusů investičního nástroje	
Předání pokynu Čas	Nederiváty_Obchod (04_02)	Time		Čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu	
Předání pokynu Datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu	
Přijetí pokynu Čas	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Time		Čas přijetí pokynu	
Přijetí pokynu Datum	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Date		Datum přijetí pokynu	
Přijetí pokynu Místo	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	20	Určení místa, kde byl pokyn přijat	
Přijetí pokynu Způsob	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak	
Pseudo	Udaje_Osoby (04_06)	Text	18	Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo prideleno obchodnikem, vyplni se vlastní identifikační číslo obchodnika	
Směr	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje	
Stát	Údaje_Osoby (04_06)	Text	3	Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů	
Stav	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ,C‘=  hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘=  hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti 	
Trh Interčíslo	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	18	Interní označení obchodu, které bylo přiděleno organizátorem regulovaného trhu, kde byl pokyn realizován. Jedná se o unikátní číslo v rámci trhu. Není li tento údaj k dispozici a v ostatních případech se použije interní číslo obchodu obchodníka.	
Trh Požadovaný	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	10	Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.	
Trh Realizovaný	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	10	Označení trhu, na kterém se uskutečnil obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC - pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.	
Typ	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	1	Typ pokynu. Způsob vyplnění je pouze(D=obchod, B=buy and sell, R=repo, P=půjčka, C=custody převod, J=jiný typ	
Účet	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	1	Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na svůj vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management	
Ulice 	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Ulice	
Úplata OCP	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Numeric		Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi	
Úplata OCP Měna	Nederiváty_Pokyn (04_01)	Text	3	Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)	
Úplata třetí osoby 	Nederiváty_Obchod (04_02)	Numeric		Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi	
Úplata třetí osoby Měna	Nederiváty_Obchod (04_02)	Text	3	Kód měny úplaty třetí osobě (dle ISO4217)	
Vypořádání Kon datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum závěrečného vypořádání obchodu či převodu	
Vypořádání Sjednané datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum sjednaného vypořádání obchodu či převodu	
Zobchodování Čas	Nederiváty_Obchod (04_02)	Time		Čas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu 	
Zobchodování Datum	Nederiváty_Obchod (04_02)	Date		Datum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu 	

Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.

Výstup z deníku obchodníka pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d)  zákona

Název Pole	Tabulka	Typ Pole	Max Delka Pole	Popis	
Cena	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		Jednotková cena, za kterou byl obchod uskutečněn, eventuelně za kterou byl kontrakt převeden	
Cena 1	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden	
Cena 2	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Jednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden	
Cena Jednotka	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexu	
Cena Poznámka	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	30	Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550” nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE”;a podobně.	
Číslo pokynu obchodu	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Text	16	Číslo pokynu v evidenci obchodníka.  Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostaních případech zde bude 5 nul. U mimoburzovních derivátů se využívá cel	
Derivát ID	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	12	Identifikační označení kontraktu	
Derivát Název 	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	20	Název kontraktu používaný na příslušném organizovaném trhu	
Derivát Ticker	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	10	Ticker, kod instrumentu v systému organizátora veřejného trhu, lze použít symbolů zavedených v analytických a informačních systémech	
Derivát Typ Druh	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	20	Druh/Typ derivatu.	
IÚ	Údaje_Osoby (04_06)	Text	18	Identifikační údaj	
IÚ Investor 	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)	
IÚ Protistrana 	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá	
IÚ Zadavatel	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	18	Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp. obhospodařování), resp. obchodníka v příp. obchodu na vlastní účet	
Jméno	Údaje_Osoby (04_06)	Text	12	Jméno osoby	
Lhůta	Deriváty_Pokyn (04_03)	Date	 	Datum, do kterého je pokyn platný	
Makléř1	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Makléř2	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Makléř3	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Makléř4	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	15	Příjmení makléře  (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje	
Měna	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Text	3	Kód měny, ve které je pokyn zadán  nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)	
Měna Kurz	Deriváty_Obchod (04_04)	Numeric		Měnový kurz, pokud obchodník s cennými papíry zajištuje pro zákazníka konverzi měn	
Měna Zdroj	Deriváty_Obchod (04_04)	Text	3	Kód měny, ze které je zákazníkovi prováděna konverze  (dle ISO4217)	
Název/Příjmení	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby	
Obec	Údaje_Osoby (04_06)	Text	20	Obec	
Objem	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán	
Platnost Maturita	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Date		Datum expirace nebo datum prekluze práv z derivátu	
Počet kontraktů	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)	Numeric		Počet standardizovaných kontraktů organizovaného trhu,  které mají být nebo byly koupeny, prodány či převedeny na základě pokynu	
Podkl aktivum Fw Strike Rate	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Cena, za kterou může být nakoupeno/prodáno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (strike price), forwardová cena	
Podkl aktivum ID	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	12	Identifikační označení investičního nástroje, který je podkladovým aktivem, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno,  nebo kod používaný obchodníkem pro toto aktivum	
Podkl aktivum Měna 1	Deriváty_OTC (04_05)	Text	3	Kód měny podkladového aktiva (u FX první měna měnového páru) dle ISO4217	
Podkl aktivum Měna 2	Deriváty_OTC (04_05)	Text	3	Druhá měna měnového páru (dle ISO4217)	
Podkl aktivum Množství	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota kontraktu	
Podkl aktivum Název	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	18	Název podkladového aktiva	
Podkl aktivum Nominal Množství	Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		Množství podkladového aktiva nebo nominální hodnota, na kterou se kontrakt vztahuje, nebo od které se odvozuje plnění.	
Podkl aktivum Spot Rate	Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		U FX swapu spotový kurz, u FX transakcí se vztahuje k první měně měnového páru („Podkl aktivum Mena 1“), u FRA sazba, na jejímž základě dochází k plnění. 	
Podkl aktivum Strike Deal Rate	Deriváty_OTC (04_05)	Numeric		U FX swapu forwardový kurz, u FRA sazba dohodnutá mezi obchodníky, u opcí realizační cena	
Předání pokynu Čas	Deriváty_Obchod (04_04)	Time		Čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu	
Předání pokynu Datum	Deriváty_Obchod (04_04)	Date		Datum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynu	
Přijetí pokynu Čas	Deriváty_Pokyn (04_03)	Time		Čas přijetí pokynu	
Přijetí pokynu Datum	Deriváty_Pokyn (04_03)	Date		Datum přijetí pokynu	
Přijetí pokynu Místo	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	20	Určení místa, kde byl pokyn přijat	
Přijetí pokynu Způsob	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinak	
Pseudo	Údaje_Osoby (04_06)	Text	18	Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo prideleno obchodnikem, vyplni se vlastní identifikační číslo obchodnika	
Směr	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje,3=Nákup za účelem uzavírání pozice,4=Prodej za účelem otevírání pozice	
Start Date	Deriváty_OTC (04_05)	Date		Datum počátku smluvního vztahu	
Stát	Údaje_Osoby (04_06)	Text	3	Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírů	
Stav	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	1	Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,‚ ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ,C‘=  hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘=  hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnosti 	
Trh 	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	10	Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod	
Účet	Deriváty_Obchod (04_04)	Text	1	Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset management	
Ulice 	Údaje_Osoby (04_06)	Text	25	Ulice	
Úplata OCP	Deriváty_Pokyn (04_03)	Numeric		Výše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkovi	
Úplata OCP Měna	Deriváty_Pokyn (04_03)	Text	3	Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)	
Úplata třetí osoby 	Deriváty_Obchod (04_04)	Numeric		Výše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi	
Úplata třetí osoby Měna	Deriváty_Obchod (04_04)	Text	3	Kód měny úplaty třetí osoby (dle ISO4217)	
Vypořádání Kon datum	Deriváty_Obchod (04_04)	Date		Datum konečného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)	
Vypořádání Sjednané datum	Deriváty_Obchod (04_04)	Date		Datum předpokládaného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)	
Vysvětlivka	Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)	Text	50	Upřesnění, komentář ke struktuře derivátu, dohodnutym sazbam (Libor+) …	
Zobchodování Čas	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Time		Čas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu	
Zobchodování Datum	Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)	Date		Datum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu	

Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.

Výstup z deníku investičního zprostředkovatele pro investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) a b)  zákona

Název Pole 	Typ Pole	Delka Pole	Popis	
Číslo_Pokynu	Text	11	Číslo záznamu v evidenci zprostředkovatele, uvede se číslo pokynu, na jehož základě má být proveden nákup, prodej či jiný převod investičního nástroje	
Pokyn_Zadavatel_IÚ	Text	12	Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje	
Pokyn_Zadavatel_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje	
Pokyn_Zadavatel_Jméno	Text	25	Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje	
Pokyn_Zadavatel_Ulice	Text	25	Ulice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje	
Pokyn_Zadavatel_Obec	Text	25	Obec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje	
Pokyn_Zadavatel_Stát	Text	25	Stát osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje	
Pokyn_Investor_IÚ	Text	12	Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele.	
Pokyn_Investor_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele 	
Pokyn_Investor_Jméno	Text	25	Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele	
Pokyn_Investor_Ulice	Text	25	Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele	
Pokyn_Investor_Obec	Text	25	Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele	
Pokyn_Investor_Stát	Text	25	Stát osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele	
Pokyn_Směr	Text	1	Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje	
ISIN	Text	12	Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno	
Název_Inv_Nastroje	Text	20	Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označení	
Pokyn_Počet_Kusů	Text	20	Počet kusů investičního nástroje, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny, anebo alespoň způsob jeho určení 	
Pokyn_Objem	Text	15	Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, že není zadán počet kusů	
Pokyn_Cena	Text	20	Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, anebo alespoň způsob jejího určení	
Pokyn_Měna	Text	3	Kód měny, jde li o inv. instrument denominovaný v cizí měně	
Pokyn_Lhůta	Date		Datum, do kterého je pokyn platný, je-li pokyn předán obchodníkovi s cennými papíry	
Pokyn_Datum_Přijetí	Date		Datum přijetí pokynu	
Pokyn_Čas_Přijetí	Time		Čas přijetí pokynu	
Pokyn_Způsob_Přijetí	Text	12	Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet	
Pokyn_Místo_Přijetí	Text	25	Určení místa, kde byl pokyn přijat.	
Pokyn_Datum_Předání	Date		Datum předání pokynu	
Pokyn_Čas_Předání	Time		Čas předání pokynu	
Pokyn_Způsob_Předání	Text	12	Způsob vyplnění je pouze T-telefon,  E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet	
Pokyn_Zprostředkovatel_Jméno	Text	25	Jméno fyzicke osoby, která pokyn přijala a předala	
Pokyn_Zprostředkovatel_Příjmení	Text	25	Přijímení fyzické osoby, která pokyn přijala a předala	
Pokyn_Přejímající_IÚ	Text	10	Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn  předán	
Pokyn_Přejímající_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn  předán	
Pokyn_Přejímající_Jméno	Text	25	Jméno osoby, osoby, které byl pokyn předán	
Pokyn_Přejímající__Ulice	Text	25	Ulice osoby, osoby, které byl pokyn předán	
Pokyn_Přejímající__Obec	Text	25	Obec osoby, osoby, které byl pokyn předán	
Pokyn_Přejímající_Stát	Text	25	Stát osoby, osoby, které byl pokyn předán	
Smlouva_ID	Text	20	Jednoznačná identifikace smlouvy (např. název smlouvy a číselné označení)	
Smlouva_Zákazník_IÚ	Text	12	Identifikační údaj o osobě, se kterou byla smlouva uzavřena 	
Smlouva_Zákazník_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou byla smlouva uzavřena	
Smlouva_Zákazník_Jméno	Text	25	Jméno osoby, se kterou byla smlouva uzavřena	
Smlouva_Zákazník_Ulice	Text	25	Ulice osoby, se kterou byla smlouva uzavřena	
Smlouva_Zákazník_Obec	Text	25	Obec osoby, se kterou byla smlouva uzavřena	
Smlouva_Zákazník_Stát	Text	25	Stát osoby, se kterou byla smlouva uzavřena	
Smlouva_Nastroj	Text	20	Označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakupovány nebo prodávány, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám	
Smlouva_Datum_Uzavření	Date		Datum uzavření smlouvy	
Smlouva_Datum_Předání	Date		Datum předání smlouvy	
Smlouva_Způsob_Předání	Text	12	Způsob předání smlouvy	
Smlouva_Zprostředkovatel_Jméno		25	Jméno fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala	
Smlouva_Zprostředkovatel_Příjmení		25	Příjmení osoby, fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednala	
Smlouva_Přejímající_IÚ	Text	10	Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn nebo smlouva předán	
Smlouva_Přejímající_Název_Příjmení	Text	25	Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn nebo smlouva předán	
Smlouva_Přejímající_Jméno	Text	25	Jméno osoby, které byla smlouva předána	
Smlouva_Přejímající__Ulice	Text	25	Ulice osoby, které byla smlouva předána	
Smlouva_Přejímající__Obec	Text	25	Obec osoby, které byla smlouva předána	
Smlouva_Přejímající_Stát	Text	25	Stát osoby, které byla smlouva předána	

Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dipozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků.