(1) | Žádost o souhlas k nabytí kvalifikované účasti nebo zvýšení kvalifikované účasti tak, že dosáhne nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 % na bance nebo družstevní záložně, anebo k ovládnutí těchto osob, se předkládá na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 2 k této vyhlášce, k níž žadatel přiloží a) | identifikační údaje banky nebo družstevní záložny, na níž se má nabýt nebo zvýšit kvalifikovaná účast nebo která má být ovládána, | b) | údaje o výši podílu, který žadatel drží ke dni podání žádosti, údaje o nově nabývané a výsledné výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení banky nebo družstevní záložny, a to včetně uvedení, zda je podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, jejímž prostřednictvím je podíl nabýván, | c) | je-li žadatel právnickou osobou, identifikační údaje 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo všech společníků, má-li jich méně než 10, a údaje o výši jejich podílu, | d) | výpis z obchodního rejstříku žadatele nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li žadatel právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou, | e) | finanční výkazy žadatele a další doklady prokazující finanční zdraví žadatele a dostatečný objem, průhlednost původu a nezávadnost jeho finančních zdrojů ve vztahu k vykonávaným a plánovaným činnostem v bance, | f) | doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele, | g) | doklad související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti žadatelem, | h) | strategický záměr, | i) | přehled právnických osob, vůči kterým je žadatel osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na řízení této právnické osoby, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby, | j) | přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byl žadatel jmenován či jinak povolán, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti, označení vykonávané funkce a období výkonu funkce v této právnické osobě, | k) | popis finančních a personálních vztahů žadatele k bance nebo družstevní záložně, případně jednotlivým členům skupiny, do které tato banka nebo družstevní záložna náleží, vedoucím osobám a současným akcionářům banky nebo členům družstevní záložny, | l) | seznam vedoucích osob žadatele, je-li žadatel právnickou osobou, a za každou tuto osobu 1. | identifikační údaje, | 2. | popis vykonávané funkce v organizační struktuře žadatele, | 3. | doklady k posouzení důvěryhodnosti, | 4. | přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba podle seznamu jmenována nebo jinak povolána, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti a označení vykonávané funkce a | 5. | popis finančních a personálních vztahů osoby k bance nebo družstevní záložně a vedoucím osobám banky nebo družstevní záložny a k akcionářům nebo členům s kvalifikovanou účastí na bance nebo družstevní záložně, ne-jsou-li tyto informace již v popisu podle písmene k), |
| m) | dochází-li k jednání ve shodě, seznam osob, se kterými žadatel jednáním ve shodě dosáhne kvalifikovanou účast nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 % na bance nebo družstevní záložně, graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami, popis skutečnosti, na základě které dochází k jednání ve shodě, a za každou osobu, s níž žadatel jedná ve shodě, 1. | identifikační údaje a | 2. | údaje o výši podílu na bance nebo družstevní záložně za jednotlivé osoby jednající ve shodě a celkem za tyto osoby, |
| n) | dochází-li k ovládnutí banky nebo družstevní záložny, popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí, a doklad prokazující původ finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu akcionáře nebo člena, který není ovládající osobou, | o) | je-li žadatel regulovanou institucí, informaci o příslušném orgánu dohledu, | p) | je-li žadatel součástí skupiny, popis struktury skupiny, do níž bude banka nebo družstevní záložna zahrnuta, s uvedením osob, které v rámci skupiny budou spadat do působnosti výkonu dohledu na konsolidovaném základě, a | q) | má-li žadatel sídlo ve státě, který není členským státem, 1. | základní informace o systému regulace státu sídla žadatele, který se na něj vztahuje, a informace o rozsahu, v jakém je systém regulace tohoto státu v oblasti předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), a | 2. | stanovisko příslušného orgánu dohledu, je-li žadatel osobou s předmětem činnosti obdobným činnosti regulované instituce, k jeho záměru účastnit se v České republice majetkově na činnosti banky nebo družstevní záložny a k možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad bankou nebo družstevní záložnou. |
|
|