„Příloha č. 2 k vyhlášce č. 262/2004 Sb.

Standardizovaný formulář pro podávání hlášení o kapitálové přiměřenosti a angažovanosti ovládající osoby za regulovaný konsolidovaný celek

12_Kapitálová přiměřenost
12_01 Struktura kapitálu
Popis | Č.ř. | Účetní hodnota | Upravená hodnota
A | B | 001 | 002
Tier 1 | 001 | |
Splacený základní kapitál zapsaný v obchodním rejstříku | 002 | |
Splacené emisní ažio | 003 | |
Povinné rezervní fondy | 004 | |
Ostatní rezervní fondy | 005 | |
Nerozdělený zisk z předchozích období | 006 | |
Část menšinového vlastního kapitálu (kreditní zůstatek) | 007 | |
Neuhrazená ztráta z předchozích období | 008 | |
Ztráta běžného období | 009 | |
Nehmotný majetek s výjimkou goodwillu | 010 | |
Goodwill | 011 | |
Vlastní akcie | 012 | |
Podíl menšinových společníků na vlastním kapitálu (debetní zůstatek) | 013 | |
Tier 2 | 014 | |
Rezervy na krytí obecných rizik | 015 | |
Podřízený dluh A | 016 | |
Ostatní kapitálové fondy | 017 | |
Tier 3 | 018 | |
Omezený tier 3 (1. omezení dle § 7 odst. 8 vyhlášky o kapitálové přiměřenosti) | 019 | |
Omezený tier 3 (2. omezení dle § 7 odst. 9 vyhlášky o kapitálové přiměřenosti) | 020 | |
Využitelný tier 3 | 021 | |
Nevyužitelný tier 3 | 022 | |
Využitý tier 3 | 023 | |
Nevyužitý tier 3 | 024 | |
Odečitatelné položky (odst. 5) | 025 | |
Kapitálové investice do bank a finančních institucí nad 10 % | 026 | |
Kapitálové investice do bank a finančních institucí do 10 % | 027 | |
Ostatní kapitálové investice | 028 | |
Hmotný majetek | 029 | |
Vklady se zbytkovou splatnosti nad 90 dnů | 030 | |
Poskytnutá úvěry a ostatní pohledávky se zbytkovou splatností nad 90 dnů | 031 | |
Zásoby | 032 | |
Kapitál | 033 | |
Poznámka: Vyšrafované datové pole se nevyplňuje.

12_Kapitálová přiměřenost
12_02 Kapitálové požadavky
Popis | Č.ř. | Hodnota
A | B | 001
Kapitálový požadavek A | 001 |
Kapitálový požadavek B | 002 |
Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku obchodního portfolia | 003 |
Kapitálový požadavek k riziku angažovanosti obchodního portfolia | 004 |
Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku | 005 |
Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku | 006 |
Kapitálový požadavek k měnovému riziku | 007 |
Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku | 008 |

12 Kapitálová přiměřenost
12_03 Propočet kapitálové přiměřenosti
Popis | Č.ř. | Hodnota
A | B | 001
Kapitálová přiměřenost | 001 |
(Kapitálová přiměřenost nevyužitého tier 3 | 002 |

12 Kapitálová přiměřenost
12_04 Propočet rizikově vážených aktiv investičního portfolia
Popis | Č.ř. | Souhrn účetních hodnot a úvěrových ekvivalentů | Vážená hodnota
A | B | 001 | 002
Aktiva investičního portfolia celkem vč. úvěrových ekvivalentů | 001 | |
Pokladní hodnoty a jiná aktiva zajištěná penězi | 002 | |
Pohledávky za centrálními vládami států zóny A a ES | 003 | |
Pohledávky za centrálními bankami států zóny A | 004 | |
Pohledávky za centrálními vládami států zóny B | 005 | |
Pohledávky za centrálními bankami států zóny B | 006 | |
Reálné hodnoty pevných termínových a opčních kontraktů | 007 | |
Pohledávky zajištěné zástavním právem k dluhopisům | 008 | |
Odečitatelné položky | 009 | |
Pohledávky za bankami ve státech zóny A | 010 | |
Pohledávky za bankami zóny B s původní splatností do 1 roku včetně | 011 | |
Pohledávky za mezinárodními finančními institucemi | 012 | |
Pohledávky za vládami územních celků států zóny A | 013 | |
Pohledávky za orgány územní samosprávy států zóny A | 014 | |
Pohledávky za institucemi podporovanými centrálními vládami států zóny A | 015 | |
Pohledávky za obchodníky zóny A | 016 | |
Pohledávky za osobami provádějícími vypořádání | 017 | |
Finanční nástroje v procesu inkasa a podobné nástroje | 018 | |
Kapitálově investice do bank a finančních institucí, které nejsou odečitatelnou položkou | 019 | |
Kapitálové investice do právnických a fyzických osob kromě bank a finančních institucí | 020 | |
Pohledávky za právnickými a fyzickými osobami kromě bank a finančních institucí | 021 | |
Pohledávky za centrálními vládami zemí B, kterým nepřísluší riziková váha 0 | 022 | |
Pohledávky za centrálními bankami zóny B, kterým nepřísluší riziková váha 0 | 023 | |
Pohledávky za vládami územních celků a orgánů samosprávy zemí B | 024 | |
Pohledávky za bankami zorní A, B a obchodníky s cennými papíry v konkursu, likvidaci, nucené správě | 025 | |
Pohledávky za bankami zóny B s původní splatnosti nad 1 rok | 026 | |
Nesplacená část emise akcií a dluhopisů | 027 | |
Pohledávky za právnickými osobami - finančními institucemi, kterým nepřísluší riziková váha 0,2 | 028 | |
Náklady a příjmy příštích období a dohadně účty aktivní | 029 | |
Ostatní aktiva investičního portfolia | 030 | |

12 Kapitálová přiměřenost
12_05 Konverze vybraných podrozvahových aktiv investičního portfolia

Popis | Č.ř. | Účetní hodnota | Úvěrový ekvivalent
A | B | 001 | 002
Vybraná podrozvahová aktiva investičního portfolia celkem | 001 | |
Poskytnuté odvolatelné úvěrové přísliby | 002 | |
Poskytnuté úvěrové přísliby ostatní | 003 | |
Poskytnuté platební záruky | 004 | |
Poskytnuté záruky z převedených směnek | 005 | |
Poskytnutá směnečná rukojemství | 006 | |
Poskytnutá přijetí směnek | 007 | |
Pohledávky na vklady, úvěry, dluhopisy, směnky a akcie z pevných termínových kontaktů a delta ekvivalentů opcí | 008 | |

12 Kapitálová přiměřenost
12_06 Kapitálový požadavek k úvěrovému riziku obchodního portfolia
Popis | Č.ř. | Pozice | Kapitálový požadavek
A | B | 001 | 002
Kapitálový požadavek ke specifickému úrokovému riziku | 001 | |
Vládní nástroje | 002 | |
Kvalifikované nástroje se zbytkovou splatností do 6 měsíců včetně | 003 | |
Kvalifikované nástroje se zbytkovou splatností od 6 do 24 měsíců včetně | 004 | |
Kvalifikované nástroje se zbytkovou splatností vyšší než 24 měsíců | 005 | |
Ostatní nástroje | 006 | |
Opční kontrakty ke specifickému úrokovému riziku | 007 | |
Kapitálový požadavek ke specifickému akciovému riziku | 008 | |
Hrubá akciová pozice národních trhů zemí OECD | 009 | |
Hrubá akciová pozice ostatních národních trhů | 010 | |
Hrubá akciová pozice diverzifikovaného portfolia | 011 | |
Opční kontrakty ke specifickému akciovému riziku | 012 | |
Kapitálový požadavek k vypořádacímu riziku | 013 | |
Kapitálový požadavek k reverzním repo operacím a repo operacím, výpůjčkám a půjčkám cenných papírů a komodit | 014 | |
Kapitálový požadavek k pevným termínovým kontraktům a opcím | 015 | |
Kapitálový požadavek ke zbývajícím nástrojům obchodního portfolia | 016 | |
Poznámka: Vyšrafovaná datová pole se nevyplňují.

12 Kapitálová přiměřenost
12_07 Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku obchodního portfolia
Popis | Č. ř. | Hodnota
A | B | 001
Kapitálový požadavek k obecnému úrokovému riziku | 001 |
Kapitálový požadavek k CZK | 002 |
Kapitálový požadavek k EUR | 003 |
Kapitálový požadavek k USD | 004 |
Kapitálový požadavek k ostatním měnám | 005 |
Kapitálový požadavek zbytkových měn | 006 |
Kapitálový požadavek k úrokovým futures | 007 |
Kapitálový požadavek k opčním kontraktům k obecnému úrokovému riziku | 008 |

12 Kapitálová přiměřenost
12_08 Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku obchodního portfolia
Popis | Č.ř. | Pozice | Kapitálový požadavek
A | | 001 | 002
Kapitálový požadavek k obecnému akciovému riziku | 001 | |
Čistá akciová pozice národních trhů zemí OECD | 002 | |
Čistá akciová pozice ostatních národních trhů | 003 | |
Kapitálový požadavek k akciovým futures | 004 | |
Kapitálový požadavek k opčním kontraktům | 005 | |
Poznámka: Vyšrafovaná datová pole se nevyplňují.

12 Kapitálová přiměřenost
12_09 Kapitálový požadavek k měnovému riziku
Popis | Č.ř. | Pozice | Kapitálový požadavek
A | B | 001 | 002
Kapitálový požadavek k měnovému riziku | 001 | |
Kompenzované pozice silně korelovaných měn | 002 | |
Celková měnová pozice | 003 | |
Kapitálový požadavek k měnovým futures | 004 | |
Kapitálový požadavek k opčním kontraktům | 005 | |
Poznámka: Vyšrafovaná datová pole se nevyplňují.

12 Kapitálová přiměřenost
12_10 Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku
Popis | Č. ř. | Hodnota
A | B | 001
Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku | 001 |
Kapitálový požadavek ke komoditnímu riziku bez futures a opčních kontraktů | 002 |
Kapitálový požadavek ke komoditním futures | 003 |
Kapitálový požadavek k opčním kontraktům | 004 |

12 Kapitálová přiměřenost
12_11 Aktiva investičního a obchodního portfolia
| Č. ř. | Hodnota
A | B | 001
Investiční portfolio (aktivní) | 001 |
Rozvahové položky investičního portfolia (aktivní) | 002 |
Podrozvahové položky investičního portfolia (aktivní) | 003 |
Obchodní portfolio (aktivní) | 004 |
Rozvahové položky obchodního portfolia (aktivní) | 005 |
Podrozvahové položky obchodního portfolia (aktivní) | 006 |

12 Kapitálová přiměřenost
12_12 Pasiva investičního a obchodního portfolia
| Č.ř. | Hodnota
A | B | 001
Investiční portfolio (pasivní) | 001 |
Rozvahové položky investičního portfolia (pasivní) | 002 |
Podrozvahové položky investičního portfolia (pasivní) | 003 |
Obchodní portfolio (pasivní) | 004 |
Rozvahové položky obchodního portfolia (pasivní) | 005 |
Podrozvahové položky obchodního portfolia (pasivní) | 006 |

13 Angažovanost
13_01 Angažovanost vůči fyzickým a právnickým osobám
Č. ř. | Obchodní firma/ Jméno | IČ / Datum narození | Sídlo / Bydliště | Hrubá angažovanost investičního portfolia | Čistá angažovanost investičního portfolia
A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005
001 | | | | |

Poměr čisté angažovanosti investičního portfolia ke kapitálu | Opravné položky k hrubé angažovanosti investičního portfolia | Angažovanost obchodního portfolia | Angažovanost obchodního portfolia-součet zbývajících dlouhých pozic
006 | 007 | 008 | 009

13 Angažovanost
13_02 Angažovanost vůči ekonomicky spjaté skupině osob
Označení ekonomicky spjaté skupiny osob:

Č.ř. | | Obchodní firma / Jméno | IČ /Datum narození | Sídlo /Bydliště | Snížený limit | Hrubá angažovanost investičního portfolia | Čistá angažovanost investičního portfolia
A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006 | 007
001 | Celkem vůči skupině | | | | | |
002 | Člen skupiny | | | | | |
Poznámka: Vyšrafovaná datová pole se nevyplňují.

Poměr čisté angažovanosti investičního portfolia ke kapitálu | Opravné položky k hrubé angažovanosti investičního portfolia | Angažovanost obchodního portfolia | Angažovanost obchodního portfolia - součet zbývajících dlouhých pozic
008 | 009 | 010 | 011

14 Konsolidační a regulovaný konsolidační celek
14_01 Informace o ovládající osobě
Č.ř. | Obchodní firma | IČ | Předmět podnikání zapsaný v obchodním rejstříku | Sečně prováděné činnosti | Upsaný základní kapitál | Splacený základní kapitál
A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006
001 | | | | | |

| Další osoby s kvalifikovanou účastí na ovládající osobě | Auditor/auditorská společnost | Orgán dozoru | Sídlo orgánu dozoru
Obchodní firma | Výše přímého podílu na základním kapitálu | Výše nepřísného podílu na základním kapitálu | Výše přísného podílu na hlasovacích právech | Výše nepřímého podílu na hlasovacích právech | Jiný způsob výkonu významného vlivu | | |
007 | 008 | 009 | 010 | 011 | 012 | 013 | 014 | 015

14 Konsolidační a regulovaný• konsolidační celek
14_02 Přehled ovládaných osob a přidružených společností
Č. ř. | Obchodní firma | IČ | Předmět podnikání zapsaný v obchodním rejstříku | Skutečně prováděné činnosti | Upsaný základní kapitál | Splacený základní kapitál
A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006
001 | | | | | |
… | | | | | |

Způsob výkonu významného či rozhodujícího vlivu ovládající osobou nebo smíšenou holdingovou společností
Výše přímého podílu na základním kapitálu | Výše nepřímého podílu na základním kapitálu | Výše přímého podílu na hlasovacích právech | Výše nepřímého podílu na hlasovacích právech | Jiný způsob
007 | 008 | 009 | 010 | 011

Další osoby s kvalifikovanou účastí na ovládané osobě
Obchodní firma | Výše přímého podílu na základním kapitálu | Výše nepřímého podílu na základním kapitálu | Výše přímého podílu na hlasovacích právech | Výše nepřímého podílu na hlasovacích právech | Jiný způsob výkonu významného vlivu
012 | 013 | 014 | 015 | 016 | 017

14 Konsolidační a regulovaný konsolidační celek
14_03 Přehled členů statutárních orgánů, dozorčích rad nebo jiných kontrolních orgánů ovládající osoby a všech ovládaných osob
Č.ř. | Obchodní firma | Označení orgánu | Jméno a příjmení člena | Datum narození | Obchodní firma další společnosti, v jejichž orgánech člen působí | Předmět podnikání společnosti podle sloupce 005
| 001 | 002 | 003 | 004 | 005 | 006
001 | | | | | |
002 | | | | | |

14 Konsolidační a regulovaný konsolidační celek
14_04 Přehled služeb vzájemně poskytovaných mezi členy konsolidačního celku
Č. ř. | Poskytovatel (obchodní firma) | IČ | Poskytovaná služba | Příjemce (obchodní firma) | IČ
A | 001 | 002 | 003 | 004 | 005
001 | | | | |
002 | | | | |