1. | V § 1 odst. 1 písmeno f) zní: „f) | povolení k provozování vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání (dále jen „vypořádací systém“),“. |
|
2. | V § 1 odst. 1 písmena h) až o) znějí: „h) | povolení k poskytování investičních služeb prostřednictvím organizační složky zahraniční osoby, která má sídlo ve státě, který není členským státem Evropské unie nebo jiným státem tvořícím Evropský hospodářský prostor (dále jen „členský stát“), | i) | povolení k činnosti investiční společnosti, | j) | povolení k činnosti investičního fondu, | k) | předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu nebo zákona o kolektivním investování, | l) | souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě, která je bankou, družstevní záložnou, obchodníkem s cennými papíry, organizátorem regulovaného trhu, centrálním depozitářem, investiční společností nebo investičním fondem (dále jen „regulovaná právnická osoba“), nebo k ovládnutí těchto osob, | m) | povolení k přeměně společnosti nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku společnosti, | n) | registraci investičního zprostředkovatele, | o) | zápis do seznamu vázaných zástupců.“. |
|
3. | V § 1 odst. 1 se na konci písmene o) tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena p) až x), která znějí: „p) | zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců, | q) | registraci další podnikatelské činnosti, | r) | povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu, | s) | povolení převodu podílového fondu do obhospodařování jiné investiční společnosti, | t) | povolení splynutí nebo sloučení podílových fondů, | u) | schválení změny statutu fondu kolektivního investování, | v) | schválení změny depozitáře fondu kolektivního investování, | w) | povolení k veřejnému nabízení cenných papírů vydávaných zahraničním speciálním fondem na území České republiky, nebo | x) | odnětí povolení k činnosti investiční společnosti, investičního fondu nebo k vytvoření podílového fondu.“. |
|
4. | V § 2 písmeno a) včetně poznámky pod čarou č. 1 zní: „a) | dokladem o oprávnění k podnikání úplný výpis, anebo jiný dokument z evidence podnikatelů nebo jiné evidence podle jiného právního předpisu1), anebo z obdobných evidencí v zahraničí, obsahující údaje platné v době podání žádosti včetně informací o podaném návrhu na zápis do příslušné evidence, který nebyl ke dni podání žádosti proveden, |
_________ |
5. | V § 2 písmeno c) včetně poznámky pod čarou č. 3 zní: „c) | dokladem o bezúhonnosti vydaným cizím státem doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů3) ne starší 3 měsíců vydaný cizím státem, |
1. | jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se fyzická osoba v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců, | 2. | v němž má nebo v posledních 3 letech měla právnická osoba sídlo, jakož i cizím státem, ve kterém právnická osoba má nebo v posledních 3 letech měla organizační složku podniku, pokud právní řád tohoto státu upravuje trestní odpovědnost právnických osob, |
_________ 3) | Zákon č․ 269/1994 Sb., o Rejstříku trestů, ve znění pozdějších předpisů.“. |
|
6. | V § 2 písmeno d) včetně poznámky pod čarou č. 4 zní: „d) | informací o osobách úzce propojených4) seznam osob úzce propojených se žadatelem, popis struktury skupiny a způsobu propojení včetně graficky znázorněných vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami, včetně sdělení, zda právní řád státu, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu dohledu České národní banky; u osob úzce propojených s žadatelem se dále uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo osoby nebo datum vzniku a sídlo, jde-li o právnickou osobu, jméno, popřípadě jména, a příjmení, rodné číslo, případně datum narození a adresa místa trvalého pobytu nebo místo podnikání, jde-li o fyzickou osobu, předmět činnosti jednotlivých osob s úzkým propojením, včetně informace, zda se jedná o osobu, která má povolení orgánu dohledu jiného členského státu působit jako zahraniční osoba s obdobnou činností jako banka, instituce elektronických peněz, pojišťovna, zajišťovna, investiční společnost nebo poskytovatel investičních služeb nebo je ovládající osobou takové osoby, |
_________ 4) | § 4 odst. 6 zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, ve znění pozdějších předpisů. § 1 odst. 9 zákona č. 87/1995 Sb., o spořitelních a úvěrních družstvech a některých opatřeních s tím souvisejících a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění pozdějších předpisů, ve znění pozdějších předpisů. § 2 odst. 1 písm. f) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů. § 2 odst. 1 písm. u) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů.“. |
|
7. | V § 2 písmeno e) zní: „e) | plánem obchodní činnosti skutečně zamýšlený plán na první 3 účetní období činnosti podložený reálnými ekonomickými propočty v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu2) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění jednotlivých činností vykonávaných podle příslušného právního předpisu,“. |
|
8. | V § 2 písm. j) se na konci bodu 3 tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se bod 4, který zní: „4. § 2 odst. 1 písm. r) zákona o kolektivním investování.“. |
9. | V § 3 odstavce 2 a 3 znějí: „(2) Žádost o povolení podle § 7 odst. 2, § 38 odst. 2, § 90a odst. 3 a § 103 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 2 k této vyhlášce. (3) Žádost o povolení podle § 61 odst. 1 a § 65 zákona o kolektivním investování se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 2a k této vyhlášce.“. |
10. | V § 3 se doplňuje odstavec 4, který zní: „(4) Žadatel, kterému má být licence nebo povolení podle odstavců 1 až 3 uděleno, přiloží k žádosti přílohy podle § 4, pokud tato vyhláška dále nestanoví jinak.“. |
11. | V § 4 odst. 2 písm. a) se za slova „jde-li o žadatele podle § 3 odst. 2“ vkládají slova „a 3“. |
12. | V § 4 odst. 2 písm. c), § 4 odst. 3 písm. d), § 6 odst. 3 písm. d), § 6 odst. 5 písm. c), § 14 odst. 2 písm. d), § 14 odst. 4 písm. c), § 15 odst. 2 písm. b), § 16 odst. 1 písm. a), § 17 odst. 1 písm. a), § 18 odst. 3 písm. a), § 18 odst. 4 písm. c), § 21 odst. 2 písm. f), § 22 odst. 2 písm. c), § 22 odst. 3 písm. e), § 24 odst. 2 písm. b) a § 27 odst. 4 se za slova „dokladu o bezúhonnosti“ vkládají slova „vydaného cizím státem“. |
13. | V § 4 odst. 3 písm. d) se slovo „fyzické“ zrušuje. |
14. | V § 4 odst. 3 se na konci písmene h) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se písmeno i), které zní: „i) | smlouva, na jejímž základě se osoba podle písmene a) stává osobou ovládající žadatele, pokud je taková smlouva uzavřena, nebo návrh takové smlouvy.“. |
|
15. | V § 4 se doplňují odstavce 4 a 5, které znějí: „(4) Je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli osoba uvedená v § 20 odst. 3 písm. a) nebo b), přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou přílohy podle odstavce 3 písm. a), e) a h), a stává-li se tato osoba osobou ovládající žadatele na základě ovládací smlouvy, také příloha podle odstavce 3 písm. i). (5) Je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli osoba uvedená v § 20 odst. 3 písm. a) nebo b), jejíž kvalifikovaná účast na žadateli je dána nepřímým podílem prostřednictvím osoby podle odstavce 4, přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a osobách úzce propojených s žadatelem jsou přílohy podle odstavce 3 písm. a), e) a originál vyjádření orgánu podle odstavce 3 písm. h), který vykonává dohled nad osobou podle odstavce 4, a stává-li se tato osoba osobou ovládající žadatele na základě ovládací smlouvy, také příloha podle odstavce 3 písm. i).“. |
16. | V poznámce pod čarou č. 5 se na samostatném řádku doplňují slova „§ 2 odst. 1 písm. m) zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů.“. |
17. | V § 7 se částka „150 000 000 Kč“ nahrazuje částkou „500 000 000 Kč“. |
18. | V nadpise § 11 se slova „§ 83 odst. 4“ nahrazují slovy „§ 90a odst. 3“. |
19. | V § 11 písm. a) se slova „§ 83 odst. 9“ nahrazují slovy „§ 85“. |
20. | V části druhé se za hlavu III vkládá nová hlava IV, která včetně nadpisu a poznámek pod čarou č. 14a až 14e zní: „Hlava IV INVESTIČNÍ SPOLEČNOST A INVESTIČNÍ FOND § 14a Investiční společnost (K § 61 odst. 1 zákona o kolektivním investování) (1) V případě žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti postupuje žadatel podle § 3 odst. 3 a vedle příloh uvedených v § 4 k žádosti přiloží také a) | plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)], | b) | návrh vnitřních předpisů investiční společnosti zahrnující zejména |
1. | organizační uspořádání14a), | 2. | pravidla pro obezřetný výkon činnosti a hospodaření investiční společnosti14b) a | 3. | pravidla jednání při výkonu činnosti investiční společnosti a při poskytování jiných služeb14c), |
c) | seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat |
1. | výkon činností investiční společnosti spočívající v obhospodařování fondů kolektivního investování, | 2. | průběžnou kontrolu dodržování povinností investiční společnosti plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů investiční společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři, | 3. | řízení rizik a | 4. | výkon vnitřního auditu, |
d) | životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c) obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], |
e) | záměr využívat investiční zprostředkovatele, | f) | seznam činností, které investiční společnost hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek14d) pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a | g) | přílohy podle odstavců 2 a 3. |
(2) Podle rozsahu činností a služeb poskytovaných investiční společností žadatel přiloží dále a) | doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, komunikaci s vlastníky cenných papírů vydávaných fondy kolektivního investování, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí14e), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem, | b) | návrh technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování služeb prostřednictvím internetu, | c) | doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem fondu kolektivního investování nebo vedení jeho evidence, a | d) | doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji. |
(3) Pokud žadatel hodlá poskytovat služby podle § 15 odst. 3 a 4 zákona o kolektivním investování, přiloží dále a) | podnikatelský záměr v oblasti poskytování těchto služeb a rozsah jejich poskytování ve vztahu k jednotlivým druhům investičních nástrojů, | b) | pravidla řízení rizik s ohledem na způsob poskytování služeb, | c) | popis personálního, organizačního a věcného zajištění poskytování služeb, případně i doklady prokazující toto zajištění s ohledem na rozsah služeb, které hodlá investiční společnost poskytovat, | d) | seznam osob, které budou jako samostatné osoby nebo jako vedoucí organizačních útvarů zabezpečovat poskytování těchto služeb, | e) | životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene d) obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], |
f) | pravidla vytváření investičních strategií při portfolio managementu, možnosti změn investičních strategií a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit a | g) | pravidla vnitřní kontroly investiční společnosti ve vztahu k poskytování služeb. |
§ 14b Investiční fond (K § 65 zákona o kolektivním investování) (1) V případě žádosti o povolení k činnosti investičního fondu postupuje žadatel podle § 3 odst. 3 a vedle příloh uvedených v § 4 odst. 1 písm. a) až d) k žádosti přiloží také a) | plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)] investičního fondu, | b) | návrh statutu investičního fondu, | c) | depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou, která bude vykonávat činnost depozitáře pro investiční fond, | d) | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro investiční fond činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování, a | e) | seznam činností, které investiční fond hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek14d) pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby. |
(2) Týká-li se žádost podle odstavce 1 povolení k činnosti investičního fondu, jehož majetek nebude obhospodařován investiční společností, přiloží žadatel dále a) | přílohy podle § 4 odst. 2 a 3, | b) | návrh vnitřních předpisů investičního fondu zahrnující zejména |
1. | organizační uspořádání14a) a | 2. | pravidla pro obezřetný výkon činnosti a hospodaření investičního fondu14b), |
c) | seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat |
1. | výkon činností spočívající v obhospodařování majetku investičního fondu, | 2. | průběžnou kontrolu dodržování povinností investičního fondu plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů investičního fondu, a to včetně statutu, a ze smluvních vztahů s depozitáři, | 3. | řízení rizik a | 4. | výkon vnitřního auditu, |
d) | životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c) obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a |
e) | údaje a doklady obdobně podle § 14a odst. 2. |
(3) Týká-li se žádost podle odstavce 1 povolení k činnosti investičního fondu, jehož majetek bude obhospodařován investiční společností, přiloží žadatel dále a) | návrh smlouvy o obhospodařování majetku investičního fondu spolu s písemným příslibem investiční společnosti uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s investiční společností, která bude majetek investičního fondu obhospodařovat, | b) | seznam vedoucích osob investičního fondu s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí a s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny, | c) | seznam osob s kvalifikovanou účastí na investičním fondu, včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji o těchto osobách, | d) | seznam osob, které budou úzce propojeny s investičním fondem, včetně údajů o těchto osobách, | e) | potvrzení investiční společnosti, která bude majetek investičního fondu obhospodařovat, že navržené vedoucí osoby investičního fondu mají znalosti, zkušenosti a důvěryhodnost potřebné pro vedení takového investičního fondu, a | f) | doklady o splnění věcných, personálních a organizačních předpokladů investiční společnosti pro obhospodařování investičního fondu obdobně podle § 14a odst. 1 písm. b) až d) a § 14a odst. 2. |
_________ 14a) | § 5 vyhlášky č. 194/2011 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování. | 14b) | § 74a zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování, ve znění pozdějších předpisů. Část druhá vyhlášky č. 194/2011 Sb. |
Dosavadní hlava IV se označuje jako hlava V. |
21. | V nadpise § 15 se za slova „zákona o podnikání na kapitálovém trhu“ vkládají slova „a § 72 odst. 6 zákona o kolektivním investování“. |
22. | Dosavadní hlava V se označuje jako hlava VI. |
23. | V nadpisech § 18 a 19 se za slova „zákona o podnikání na kapitálovém trhu“ vkládají slova „a § 71b odst. 4 zákona o kolektivním investování“. |
24. | V § 18 odst. 4 písm. c) se slovo „fyzickou“ zrušuje. |
25. | V § 18 se doplňují odstavce 5 a 6, které znějí: „(5) Má-li v souvislosti s nabytím kvalifikované účasti dojít ke změně ve vedoucích osobách v subjektu, na němž se nabývá kvalifikovaná účast, jsou součástí žádosti přílohy obsahující informace o těchto vedoucích osobách podle § 4 odst. 2. (6) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu obhospodařování majetku zákazníka, jehož součástí jsou investiční nástroje, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 2 písm. b).“. |
26. | V § 20 odstavec 3 včetně poznámky pod čarou č. 16 zní: „(3) Pokud je žadatelem o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě anebo k ovládnutí regulované právnické osoby osoba, která a) | je finanční institucí16) nebo bankou nebo jiným regulovaným subjektem na finančním trhu se sídlem na území členského státu (dále jen „finanční instituce“) a | b) | podléhá dohledu příslušného orgánu v zemi jejího sídla a tento orgán sdělí České národní bance, že nemá námitky k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ovládnout regulovanou právnickou osobu, |
předkládá žadatel žádost na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 7 k této vyhlášce, a k žádosti přiloží pouze originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele, strategický záměr [§ 2 písm. g)], originály dokladů o původu finančních prostředků, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti, a smlouvu, na jejímž základě se osoba podle písmene a) stává osobou ovládající žadatele, pokud je taková smlouva uzavřena, nebo návrh takové smlouvy. _________ 16) | § 17a odst. 2 zákona č. 21/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.“. |
|
27. | V nadpise § 21 se slova „§ 85 odst. 2,“ zrušují a za slova „zákona o podnikání na kapitálovém trhu“ se vkládají slova „a § 96 odst. 2 zákona o kolektivním investování“. |
28. | V § 21 odst. 2 písmena g) a h) znějí: „g) | projekt přeměny společnosti nebo podrobná informace o převodu, zastavení nebo nájmu podniku nebo části podniku a jejich důsledcích, obsahující zejména záměr žadatele, změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti, časový harmonogram, popis vlivů na výkon činností a poskytování služeb, popis začlenění organizačních útvarů a pracovních zařazení do nové organizační struktury a popis přesunu kompetencí, pokud tyto informace nejsou již obsaženy v jiných předkládaných dokumentech, | h) | společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů zúčastněných společností o přeměně, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,“. |
|
29. | V § 21 odst. 2 se za písmeno h) vkládají nová písmena i) a j), která znějí: „i) | znalecká zpráva nebo zprávy, případně souhlasy s upuštěním od zpracování znalecké zprávy nebo zpráv, | j) | znalecký posudek nebo posudky, nejsou-li součástí znalecké zprávy či zpráv, pokud se vyžadují,“. |
Dosavadní písmena i) až l) se označují jako písmena k) až n). |
30. | V § 21 se doplňují odstavce 3 a 4, které znějí: „(3) V případě žádosti o povolení k přeměně podle zákona o kolektivním investování jsou přílohami k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 dále a) | písemné stanovisko depozitáře fondu kolektivního investování k přeměně ve vztahu ke každému fondu kolektivního investování, jenž bude dotčen přeměnou, | b) | souhlas s přeměnou udělený všemi akcionáři investičního fondu, jedná-li se o fúzi investičního fondu s osobou, která nemá povolení k činnosti investičního fondu, | c) | souhlas s přeměnou udělený investiční společností, jedná-li se o investiční fond, jehož majetek je obhospodařován touto investiční společností, | d) | přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle příloh vyžadovaných v § 14a, případně § 14b, ke kterým dojde v důsledku přeměny, a přílohy podle § 14a, případně § 14b, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s přeměnou, | e) | v případě přeměny investičního fondu, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování svého majetku, seznam osob s kvalifikovanou účastí na investičním fondu, včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji o těchto osobách, který se předloží namísto přílohy podle odstavce 2 písm. n), | f) | v případě přeměny investičního fondu, jehož majetek bude obhospodařován investiční společností, mohou být přílohy podle odstavce 2 písmen d) až f) nahrazeny potvrzením investiční společnosti podle § 14b odst. 3 písm. e) a | g) | v případě přeměny investiční společnosti musí projekt přeměny podle odstavce 2 písm. g) obsahovat údaje o tom, která z nástupnických společností bude obhospodařovat majetek podílových fondů nebo majetek investičních fondů dosud obhospodařovaný zúčastněnou společností, a také údaje o tom, která z nástupnických společností bude poskytovat služby týkající se majetku svěřeného zákazníky zúčastněné společnosti. |
(4) Pokud se investiční fond účastní rozdělení, při kterém se slučuje s odštěpenou částí rozdělované společnosti, předloží dokumenty obdobně jako u přeměny fúzí.“. |
31. | V § 23 odst. 2 se slova „na adresu elektronické podatelny“ zrušují. |
32. | V nadpise § 25 se slovo „a“ nahrazuje čárkou a za slova „zákona o podnikání na kapitálovém trhu“ se doplňují slova „a § 61 odst. 1 zákona o kolektivním investování“. |
33. | Za část čtvrtou se vkládají nové části pátá a šestá, které včetně nadpisů znějí: „ČÁST PÁTÁ PODÍLOVÉ FONDY, ZMĚNA STATUTU A DEPOZITÁŘE FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A ZAHRANIČNÍ SPECIÁLNÍ FONDY Hlava I PODÍLOVÉ FONDY § 25a Povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu (K § 66 odst. 3 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | seznam vedoucích osob investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond, | b) | životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], |
c) | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro podílový fond činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování, | d) | návrh statutu podílového fondu, | e) | aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností, | f) | depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro podílový fond, a | g) | přílohy podle § 14a, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá o povolení. |
(3) Týká-li se žádost podle odstavce 1 podřízeného standardního fondu, přiloží žadatel dále a) | návrh dohody nebo dohodu s řídícím standardním fondem podle § 35b odst. 1 zákona o kolektivním investování, případně vnitřní předpis investiční společnosti podle § 35b odst. 2 zákona o kolektivním investování, jsou-li podřízený standardní fond a řídící standardní fond obhospodařovány stejnou investiční společností, | b) | návrh smlouvy nebo smlouvu či jiný doklad o zajištění spolupráce mezi depozitářem podřízeného standardního fondu a depozitářem řídícího standardního fondu za účelem řádného plnění povinností obou depozitářů; to se nevyžaduje, mají-li oba fondy stejného depozitáře, | c) | návrh smlouvy nebo smlouvu nebo jiný doklad o zajištění řádné spolupráce mezi auditorem podřízeného standardního fondu a auditorem řídícího standardního fondu a | d) | statut řídícího standardního fondu. |
§ 25b Povolení převodu podílového fondu do obhospodařování jiné investiční společnosti (K § 67 odst. 2 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o povolení převodu podílového fondu do obhospodařování jiné investiční společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | odůvodnění převodu, | b) | popis podmínek a způsobu, kterým se má převést podílový fond do obhospodařování jiné investiční společnosti, | c) | účetní závěrky zúčastněných investičních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti, | d) | účetní závěrku převáděného podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti, | e) | informace o převáděném podílovém fondu, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu podílníků a výkonnosti fondu, | f) | údaje o osobě a stanoviska stávajícího a budoucího depozitáře převáděného podílového fondu, | g) | seznam vedoucích osob investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno, | h) | životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene g) obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], |
i) | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro podílový fond činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování; dokumenty podle tohoto písmene nemusí dokládat osoby depozitáře podílového fondu, bude-li tento i po převodu stejný, | j) | aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností, | k) | depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro podílový fond, a | l) | přílohy podle § 14a, které jsou u investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno, dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá povolení. |
§ 25c Splynutí podle § 100 zákona o kolektivním investování (K § 100b odst. 3 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o povolení splynutí podílových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | projekt splynutí, | b) | stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů, | c) | informace o zrušovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu podílníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků, | d) | seznam vedoucích osob investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat, | e) | životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene d) obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], |
f) | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru budoucího depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro podílový fond, který má vzniknout splynutím, činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování; dokumenty podle tohoto písmene nemusí dokládat osoby depozitáře podílového fondu, který vznikne splynutím, bude-li depozitář stejný jako u podílového fondu, který splynutím zanikne, | g) | aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností, | h) | návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, | i) | přílohy podle § 25a odst. 2 písmene g) obdobně podle zamýšleného způsobu splynutí a | j) | sdělení o splynutí podle § 100b odst. 3 zákona o kolektivním investování. |
§ 25d Sloučení podle § 100k zákona o kolektivním investování (K § 100m odst. 3 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o povolení sloučení podílových fondů se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | projekt sloučení, | b) | stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů, | c) | informace o slučovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, počtu podílníků, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků, | d) | aktuální výši vlastního kapitálu investiční společnosti, která má obhospodařovat přejímající nástupnický podílový fond, a aktuální výši objemu majetku fondů kolektivního investování obhospodařovaných touto investiční společností a | e) | sdělení o sloučení podle § 100m odst. 3 zákona o kolektivním investování. |
Hlava II ZMĚNA STATUTU A DEPOZITÁŘE FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ § 25e Změna statutu (K § 84a odst. 10 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o schválení změny statutu fondu kolektivního investování se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 15. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | platné úplné znění statutu s vyznačením navrhovaných změn, o jejichž schválení se žádá, spolu s jejich odůvodněním a | b) | nové úplné znění statutu. |
(3) Má-li v důsledku změny statutu dojít k přeměně, přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 také a) | odůvodnění navrhované přeměny, | b) | projekt přeměny zahrnující vyhodnocení dopadu přeměny na fond a zájmy podílníků a | c) | stanovisko depozitáře. |
(4) Má-li dojít ke změně statutu podle § 99b odst. 1 písm. b) nebo podle § 99c odst. 1 písm. b), přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 také oznámení, že hodlá nadále investovat svůj majetek jako standardní fond, který není podřízeným standardním fondem. (5) Má-li se v důsledku změny statutu standardní fond stát podřízeným standardním fondem, přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 vedle příloh podle odstavce 2 také a) | oznámení, že hodlá investovat svůj majetek jako podřízený standardní fond do cenných papírů vydávaných jiným řídícím standardním fondem nebo řídícím zahraničním fondem, | b) | návrh dohody nebo dohodu s řídícím standardním fondem podle § 35b odst. 1 zákona o kolektivním investování, případně vnitřní předpis investiční společnosti podle § 35b odst. 2 zákona o kolektivním investování, jsou-li podřízený standardní fond a nadřízený řídící standardní fond obhospodařovány stejnou investiční společností, | c) | návrh smlouvy nebo smlouvu či jiný doklad o zajištění spolupráce mezi depozitářem podřízeného standardního fondu a depozitářem řídícího standardního fondu za účelem řádného plnění povinností obou depozitářů; dokument podle tohoto písmene se nevyžaduje, mají-li oba fondy stejného depozitáře, | d) | návrh smlouvy nebo smlouvu nebo jiný doklad o zajištění řádné spolupráce mezi auditorem podřízeného standardního fondu a auditorem řídícího standardního fondu a | e) | informace, které mají být poskytnuty podřízeným standardním fondem podílníkům podle § 35a odst. 1 zákona o kolektivním investování. |
§ 25f Změna depozitáře (K § 64 odst. 2, § 64a odst. 2 a § 66 odst. 8 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o schválení změny depozitáře fondu kolektivního investování se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 16. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouvu o smlouvě budoucí uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnost depozitáře pro fond kolektivního investování, | b) | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] vedoucí osoby organizačního útvaru depozitáře, případně dalších osob, které budou zabezpečovat pro fond kolektivního investování činnost depozitáře podle § 21 zákona o kolektivním investování, a | c) | doklad o ukončení dosavadní depozitářské smlouvy. |
Hlava III ZAHRANIČNÍ SPECIÁLNÍ FONDY § 25g Veřejné nabízení cenných papírů vydávaných zahraničním speciálním fondem na území České republiky (K § 58 odst. 3 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů vydávaných zahraničním speciálním fondem se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 17 k této vyhlášce. (2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou a) | platné úplné znění zakladatelských dokumentů fondu, případně žadatele, | b) | originál dokladu o oprávnění k podnikání [§ 2 písm. a)] žadatele a fondu, | c) | smlouva uzavřená s bankou, pobočkou zahraniční banky, obchodníkem s cennými papíry nebo osobou podle § 24 odst. 5 nebo § 28 odst. 6 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, která bude vykonávat činnosti podle § 44 odst. 1 zákona o kolektivním investování, | d) | popis způsobu, jakým bude fond na území České republiky vykonávat činnost, a podrobné informace o způsobu a podmínkách vydávání, nabízení a odkupování cenných papírů na území České republiky, | e) | údaje o způsobu regulace fondu ve státě, kde byl zřízen, zejména pravidla pro oddělení a strukturu aktiv, vypůjčování, půjčování a nekryté prodeje převoditelných cenných papírů a nástrojů peněžního trhu a pravidla pro omezení a rozložení rizika, případně další pravidla, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů, | f) | statut fondu, pro který se žádá o povolení podle odstavce 1, | g) | poslední výroční zpráva a pololetní zpráva fondu, k jejímuž vydání vznikla povinnost před podáním žádosti, | h) | potvrzení příslušného orgánu dohledu státu, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo, o tom, že mu tento orgán vydal povolení ke kolektivnímu investování a že nemá námitky proti veřejnému nabízení cenných papírů tohoto fondu v České republice; toto potvrzení nesmí být starší než 6 měsíců, | i) | aktuální přehled majetku fondu, pro který se žádá povolení, a | j) | platné znění právní úpravy kolektivního investování a dohledu nad kolektivním investováním ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a uvede její základní rysy. |
(3) V případě, že fond má v České republice umístěnu organizační složku, přiloží žadatel k žádosti podle odstavce 1 dále a) | tiskopis podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný a podepsaný vedoucím organizační složky, | b) | životopis vedoucího organizační složky obsahující |
1. | údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a | 2. | údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)] a |
c) | originál dokladu o bezúhonnosti vydaného cizím státem [§ 2 písm. c)] vedoucího organizační složky. |
ČÁST ŠESTÁ ODNĚTÍ POVOLENÍ K ČINNOSTI INVESTIČNÍ SPOLEČNOSTI, INVESTIČNÍHO FONDU A K VYTVOŘENÍ PODÍLOVÉHO FONDU § 25h Odnětí povolení k činnosti investiční společnosti (K § 63 odst. 2 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o odnětí povolení k činnosti investiční společnosti se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 18. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | účetní závěrku investiční společnosti sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti, | b) | seznam všech podílových fondů, jejichž obhospodařování žadatel ukončil před podáním žádosti, | c) | doklady o tom, že podílový fond uvedený v seznamu podle písmena b) byl převeden do obhospodařování jiné investiční společnosti, sloučil se nebo splynul s podílovým fondem obhospodařovaným jinou investiční společností, | d) | doklady o likvidaci majetku zrušeného podílového fondu uvedeného v seznamu podle písmena b); v případě, že ke zrušení podílového fondu zjevně nedošlo v souvislosti se zrušením investiční společnosti a likvidace takového podílového fondu řádně skončila nejméně 2 roky před podáním žádosti podle odstavce 1, postačí předložení čestného prohlášení žadatele, že podílový fond byl zlikvidován v souladu s právními předpisy, | e) | seznam všech zákazníků, pro které investiční společnost vykonávala činnosti související s kolektivním investováním, případně poskytovala služby podle § 15 odst. 3 a 4 zákona o kolektivním investování, před podáním žádosti, ledaže ke skončení vykonávání uvedené činnosti zjevně nedošlo v souvislosti s přípravou na zrušení investiční společnosti a závazky vůči takovým zákazníkům byly vypořádány nejméně 1 rok před podáním žádosti podle odstavce 1, | f) | doklady o tom, že investiční společnost vypořádala své závazky vůči zákazníkům uvedeným v seznamu podle písmene e), a | g) | čestné prohlášení o tom, že investiční společnost ke dni podání žádosti neobhospodařuje žádný fond kolektivního investování. |
(3) Doklady o likvidaci majetku zrušeného podílového fondu podle odstavce 2 písm. d) jsou a) | zpráva o průběhu likvidace zrušeného podílového fondu s údaji o zahájení likvidace, době a způsobu prodeje majetku v podílovém fondu, a to s přihlédnutím k vynaložení odborné péče při prodeji tohoto majetku, a dále s údaji o výtěžku z prodeje tohoto majetku a výtěžku z prodeje tohoto majetku po vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu a s údajem o dni, kdy bylo skončeno vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu, | b) | mimořádná účetní závěrka sestavená ke dni zrušení podílového fondu, | c) | seznam pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu, které měly být v rámci likvidace vypořádány, s údaji o jejich vypořádání, | d) | seznam podílníků zrušeného podílového fondu s údaji o výplatě podílů poté, co byly vypořádány pohledávky a závazky vzniklé z obhospodařování majetku v podílovém fondu, a s údaji o podílech, které byly uloženy do soudní úschovy, | e) | doklad o uložení podílů podle písmene d) do soudní úschovy nebo doklad, že nevyzvednuté podíly byly odevzdány státu v případě, kdy podle § 99 odst. 4 zákona o kolektivním investování připadají státu, a | f) | přehled a charakteristika stížností podílníků adresovaných investiční společnosti a přehled a charakteristika žalob v souvislosti s likvidací podílového fondu. |
§ 25i Odnětí povolení k činnosti investičního fondu (K § 97a odst. 3 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o odnětí povolení k činnosti investičního fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 18. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží zápis o rozhodnutí valné hromady, kterým se mění předmět podnikání, který dokládá souhlas všech akcionářů. § 25j Odnětí povolení k vytvoření podílového fondu (K § 68 odst. 2 zákona o kolektivním investování) (1) Žádost o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu se podává na tiskopisu, jehož vzor je uveden v příloze č. 14. (2) K žádosti podle odstavce 1 žadatel přiloží a) | odůvodnění žádosti o odnětí povolení, | b) | účetní závěrku podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti, | c) | přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu, | d) | informace týkající se struktury a likvidity majetku v podílovém fondu, | e) | počet podílníků a celkový počet podílových listů jimi držených, | f) | oznámení investiční společnosti určené podílníkům podílového fondu o záměru zrušit podílový fond, nebo popis navrhovaného způsobu případného odškodnění podílníků v důsledku zkrácení investičního horizontu, | g) | návrh způsobu prodeje majetku v podílovém fondu a vypořádání jeho pohledávek a závazků a | h) | popis způsobu výplaty podílů podílníkům.“. |
Dosavadní část pátá se označuje jako část sedmá. |
34. | V § 26 se doplňují odstavce 5 a 6, které znějí: „(5) Pokud tato vyhláška v § 1 odst. 1 písm. s), § 25a odst. 2 písm. a) a e), § 25a odst. 3 písm. a), § 25b odst. 1, § 25b odst. 2 písm. b), c), g) a j), § 25c odst. 2 písm. d) a g), § 25d odst. 2 písm. d) a příloze č. 14 užívá pojem investiční společnost, rozumí se tím i zahraniční investiční společnost poskytující služby v České republice nebo obhospodařující standardní fond. (6) Pokud tato vyhláška v § 1 odst. 1 písm. t), § 25c, 25d a příloze č. 14 užívá pojem podílový fond nebo podílové fondy, rozumí se tím i zahraniční standardní fond.“. |
35. | Za přílohu č. 2 se vkládá nová příloha č. 2a, která zní: „ Příloha č. 2a k vyhlášce č. 233/2009 Sb.“ |
36. | Přílohy č. 3, 7, 8 a 12 znějí: „ Příloha č. 3 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 7 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 8 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 12 k vyhlášce č. 233/2009 Sb.“ |
37. | Za přílohu č. 13 se doplňují nové přílohy č. 14 až 18, které znějí: „ Příloha č. 14 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 15 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 16 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 17 k vyhlášce č. 233/2009 Sb. Příloha č. 18 k vyhlášce č. 233/2009 Sb.“ |