| (1) | Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. a) až c) zákona, deník obsahuje alespoň | a) | číslo pokynu, | | b) | údaje o osobě, která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje, | | c) | údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, | | d) | údaje o osobě, se kterou se obchod uzavírá (protistrana); je-li obchod uzavřen na regulovaném trhu a protistrana není známa, uvede se název trhu, | | e) | směr pokynu (nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje anebo prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje), | | f) | typ pokynu, | | g) | datum a čas přijetí pokynu, | | h) | způsob přijetí pokynu, | | i) | místo přijetí pokynu, | | j) | identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem nákupu, prodeje či jiného převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů (ISIN), je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v interním systému obchodníka, | | k) | název investičního nástroje, | | l) | objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích, | | m) | cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán, nebo jinak převeden, | | n) | lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, | | o) | označení trhu, případně jeho segmentu, kde má být pokyn proveden, je-li to v pokynu uvedeno, | | p) | datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu, | | q) | datum a čas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo dohody na podstatných náležitostech obchodu mimo regulovaný trh, | | r) | počet kusů investičního nástroje koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu, | | s) | cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, pokud obchodník zajišťuje měnovou konverzi, též údaj o kurzu, v jakém byla konverze provedena, | | t) | označení regulovaného trhu nebo jiného místa, kde byl investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, | | u) | datum předpokládaného vypořádání nákupu, prodeje či jiného převodu, | | v) | datum skutečného vypořádání nákupu, prodeje nebo jiného převodu, | | w) | stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu, | | x) | jméno a příjmení makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástroje, | | y) | výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi, lze-li ji přímo přiřadit k danému převodu a | | z) | výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi․ |
|
| (2) | Pokud jsou předmětem převodu investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které jsou obchodovány na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň | a) | číslo pokynu, | | b) | údaje o osobě, která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu derivátu, | | c) | údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, | | d) | směr pokynu, | | e) | datum a čas přijetí pokynu, | | f) | způsob přijetí pokynu, | | g) | místo přijetí pokynu, | | h) | druh, typ a název derivátu, | | i) | identifikační označení derivátu shodné s identifikačním označením používaným regulovaným trhem, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu, | | j) | počet standardizovaných derivátů (kontraktů), které mají být koupeny, prodány či jinak převedeny, | | k) | cenu, za kterou má být derivát koupen, prodán nebo jinak převeden anebo způsob jejího určení, | | l) | identifikace a název podkladového aktiva derivátu, | | m) | množství podkladového aktiva, | | n) | cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), u futures též promptní a termínovou cenu podkladového aktiva, | | o) | datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), | | p) | speciální dispozice, | | q) | lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo převodu derivátu, | | r) | označení regulovaného trhu, na kterém má dojít ke koupi, prodeji či jinému převodu, | | s) | datum a čas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu, | | t) | datum a čas spárování nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, | | u) | cenu, za kterou byl nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, | | v) | počet derivátů koupených, prodaných nebo jinak převedených na základě pokynu, | | w) | stav pokynu anebo důvod, proč nedošlo k uskutečnění pokynu, | | x) | jméno a příjmení makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s nákupem, prodejem nebo jiným převodem, | | y) | výši úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna obchodníkovi a | | z) | výši úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje, či jiného převodu účtované jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkovi. |
|
| (3) | Pokud jsou předmětem obchodu investiční nástroje podle § 3 odst. 1 písm. d) zákona, které nejsou obchodované na regulovaném trhu, deník obsahuje alespoň | a) | číslo pokynu, | | b) | údaje o osobě, která podala pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu derivátu, | | c) | údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod uskutečněn, | | d) | údaje o osobě, od které je nakupován, které je prodáván, od které je převáděn nebo na kterou je převáděn derivát (protistrana), | | e) | směr pokynu, | | f) | datum a čas přijetí pokynu, | | g) | způsob přijetí pokynu, | | h) | místo přijetí pokynu, | | i) | druh a typ derivátu, | | j) | identifikace a název podkladového aktiva derivátu, | | k) | množství podkladového aktiva, | | l) | cenu, za kterou může být nakoupeno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (realizační cena), a dále podle typu kontraktu též promptní a termínová cena, případně sjednaná sazba, | | m) | datum konce lhůty pro uplatnění práva z derivátu (expirace), | | n) | cena derivátu ke dni uzavření obchodu, | | o) | datum a čas sjednání obchodu a | | p) | jméno a příjmení makléře, který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem. |
|