467/2002 Sb. znění účinné od 12. 11. 2002 do 30. 4. 2004
467
VYHLÁŠKA
Komise pro cenné papíry
ze dne 24. října 2002
o rozsahu odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře
a o druzích odborné specializace makléře
Komise pro cenné papíry stanoví podle § 49 odst. 1 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění zákona č. 15/1998 Sb. , zákona č. 362/2000 Sb. a zákona č. 308/2002 Sb. :
§ 1 Rozsah odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře Odbornou obchodní činností, kterou může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí makléře, je
a) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka, při kterém obchodník s cennými papíry komunikuje se zákazníkem a rozhoduje o způsobu nebo podmínkách realizace pokynů,
b) provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet, jestliže k uskutečnění obchodu na základě pokynu dojde na veřejném trhu,
c) obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet, pokud je investiční službou, jestliže k uskutečnění obchodu dojde na veřejném trhu,
d) obhospodařování individuálního portfolia na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů; odborná obchodní činnost podle tohoto písmene však nezahrnuje výkon odborných obchodních činností uvedených v písmenech b) a c)․
§ 2 Druhy odborné specializace makléře Druhy odborné specializace makléře jsou
a) odborná specializace A, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace A se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie I.,
b) odborná specializace AD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace AD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií I. a III.,
c) odborná specializace B, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a), b) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace B se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie II.,
d) odborná specializace BD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace BD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií II. a III.,
e) odborná specializace C, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. a) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace C se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie IV.
§ 3 Přechodné ustanovení Obchodník s cennými papíry je povinen uvést výkon svých odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře do souladu s touto vyhláškou do 6 měsíců ode dne nabytí její účinnosti.
§ 4 Účinnost Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.
Předseda:
Ing. Jakub v. r.
Copyright © 2009 - 2024, Nakladatelství C. H. Beck
