1. | V § 1 odst. 3 písm. b) se za slova „investiční společnosti“ vkládají slova „oprávněné obhospodařovat fond kolektivního investování“ a slova „nebo k ovládnutí této osoby“ se zrušují. |
2. | V § 2 písm. e) bodě 3 se za slova „podílový fond“ vkládají slova „nebo svěřenský fond“. |
3. | V § 2 písm. h) bodě 1 se za slovo „účast“ vkládají slova „nebo po které má být osoba ovládána“. |
4. | V § 2 písm. h) bodě 6 se slova „na základě ovládací smlouvy“ zrušují. |
5. | V § 3 odst. 1 písm. b) a § 8 odst. 1 písm. c) se za slovo „výši“ vkládají slova „počátečního a“ a slova „a vlastního“ se zrušují. |
6. | V § 3 odst. 1 písm. c) se slova „písm. b) až d)“ nahrazují slovy „písm. b) až e)“. |
7. | V § 3 odst. 3 písm. b) bod 2 zní: „2. | životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi a přehled minulého a současného členství ve volených orgánech jiných právnických osob,“. |
|
8. | V § 3 odst. 4 písmeno b) zní: „b) | seznam vedoucích osob právnické osoby uvedené v písmeně a), doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v tomto seznamu,“. |
|
9. | V § 3 odst. 4 se na konci písmene e) slovo „a“ zrušuje. |
10. | V § 3 odst. 4 se na konci písmene f) tečka nahrazuje slovem „a“ a doplňuje se písmeno g), které zní: „g) | informace o personálním propojení osoby s kvalifikovanou účastí na žadateli s jinou právnickou osobou týkající se současného a minulého členství této osoby ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a obsahující identifikační údaje jiné právnické osoby, označení funkce a období výkonu funkce; je-li osobou s kvalifikovanou účastí na žadateli právnická osoba, uvede tyto informace za osoby uvedené v seznamu podle písmene b).“. |
|
11. | V § 3 odst. 5 písm. c) bodech 1 a 2 se slova „jde-li o žadatele, který hodlá přesáhnout rozhodný limit,“ zrušují. |
12. | V § 3 odst. 5 písm. e) se slova „článku 14 odst. 1“ zrušují. |
13. | Poznámka pod čarou č. 10 zní: „10) | Článek 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013 ze dne 17. dubna 2013 o evropských fondech rizikového kapitálu.“. |
|
14. | V § 3 odst. 5 písm. f) se slova „článku 15 odst. 1“ zrušují. |
15. | Poznámka pod čarou č. 11 zní: „11) | Článek 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č․ 346/2013 ze dne 17. dubna 2013 o evropských fondech sociálního podnikání.“. |
|
16. | V § 3 odst. 6 písm. b), § 4 písm. f), § 8 odst. 5 písm. b), § 12 odst. 5 písm. b), § 31 odst. 2 písm. a) a § 35 odst. 2 písm. e) bodě 2 se slovo „profesní“ zrušuje. |
17. | V § 8 odst. 2 písm. a) se slova „v rozsahu stanoveném v zákoně“ zrušují. |
18. | V § 8 odst. 4 písm. b) se za slova „z návrhu smlouvy,“ doplňují slova „a dále potvrzení osoby administrátora, že v případě vydání povolení k činnosti samosprávného investičního fondu bude tato smlouva uzavřena,“. |
19. | V § 8 odst. 4 písm. c) se slova „ , který hodlá přesáhnout rozhodný limit,“ zrušují. |
20. | V § 8 odst. 4 písm. c) bodě 2 se slova „a při poskytování jiných služeb“ zrušují. |
21. | V § 11 odst. 1 písm. c) se slova „ písm. b) až d)“ nahrazují slovy „ písm. b) až e)“. |
22. | V § 14 v odst. 1 se za slovy „investiční společnosti“ slovo „a“ nahrazuje čárkou a vkládají se slova „hlavnímu administrátorovi a“. |
23. | § 15 zní: „§ 15 Souhlas k výkonu funkce podle § 515 zákona (1) Náležitostmi žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce podle § 515 zákona jsou a) | identifikační údaje osoby, které má být udělen souhlas, včetně uvedení, zda se jedná o |
1. | vedoucí osobu, nebo | 2. | osobu podle § 21 odst. 5 zákona, |
b) | identifikační údaje osoby, u níž má být funkce vykonávána, a |
c) | přílohy podle odstavců 2 a 3. |
(2) Přílohami k žádosti za osobu uvedenou v odstavci 1 písm. a) jsou a) | doklad k posouzení důvěryhodnosti, |
b) | životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi a přehled minulého a současného členství ve volených orgánech jiných právnických osob, |
c) | doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti a |
d) | prohlášení o svéprávnosti. |
(3) Dalšími přílohami souvisejícími s žádostí podle odstavce 1 jsou a) | popis funkce, kterou má osoba uvedená v odstavci 1 písm. a) vykonávat, včetně pravomocí a odpovědností spojených s touto funkcí a předpokládaného data ustanovení do funkce; u osoby, která má jiným způsobem skutečně řídit osobu uvedenou v odstavci 1 písm. b), se rovněž uvede odůvodnění, na základě jaké skutečnosti tuto osobu řídí, |
b) | identifikační údaje a funkce osoby, kterou osoba uvedená v odstavci 1 písm. a) nahrazuje, a |
c) | organizační struktura osoby podle odstavce 1 písm. b), pokud dochází k její změně v souvislosti se změnou vedoucí osoby.“. |
|
24. | § 16 zní: „§ 16 [K § 520 odst. 1 písm. a) až c) zákona] (1) Náležitostmi žádosti o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi (dále jen „regulovaná právnická osoba“) nebo k ovládnutí těchto osob jsou a) | identifikační údaje žadatele, |
b) | identifikační údaje regulované právnické osoby, na níž se má nabýt nebo zvýšit kvalifikovaná účast nebo která má být ovládnuta, |
c) | stávající, nově nabývaná a výsledná celková výše kvalifikované účasti na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřená v procentech nebo jiná forma uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, |
d) | informace související s výkonem hlasovacích práv, jejichž obsahem je sdělení, zda |
1. | účast je nabývána vlastním jménem a na vlastní účet, | 2. | hlasovací práva budou vykonávána ve prospěch třetí osoby, | 3. | hlasovací práva budou převedena na jinou osobu na základě ujednání nebo smlouvy, | 4. | žadatel je osobou ovládanou, | 5. | žadatel jedná ve shodě s osobou, na níž byl převeden výkon hlasovacích práv nebo která může uplatňovat významný vliv na regulovanou právnickou osobu, a |
e) | přílohy podle odstavců 2 až 4. |
(2) Přílohami obsahujícími informace o žadateli a jeho úmyslu nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnout jsou a) | doklad o oprávnění k podnikání, jde-li o právnickou osobu nebo fyzickou osobu podnikatele, |
b) | doklady o původu finančních zdrojů, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo jiné osobě, jejímž prostřednictvím je nabývána kvalifikovaná účast, |
c) | popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí regulované právnické osoby, a doklady o původu finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou, |
d) | strategický záměr podle § 2 písm. h) související s kvalifikovanou účastí na regulované právnické osobě nebo s jejím ovládnutím, |
f) | doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele, |
g) | informace o osobách s úzkým propojením s žadatelem, |
h) | popis vztahů mezi žadatelem a regulovanou právnickou osobou, na níž hodlá žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast nebo ji ovládnout, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této regulované právnické osobě, a to minimálně k osobám, které jsou vedoucími osobami nebo členy dozorčího orgánu regulované právnické osoby, |
i) | seznam osob, které jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo zvýší kvalifikovanou účast na regulované právnické osobě nebo ji ovládnou, s uvedením jejich identifikačních údajů, výše podílu nebo jiné formy účasti na regulované právnické osobě a popis skutečnosti, na základě které dochází k jednání ve shodě, |
j) | seznam a identifikační údaje vedoucích osob žadatele, doklad k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti každé osoby uvedené v tomto seznamu, je-li žadatel právnickou osobou, |
k) | informace o personálním propojení žadatele s jinou právnickou osobou týkající se současného a minulého členství žadatele ve volených orgánech jiných právnických osob za období posledních 10 let a obsahující identifikační údaje jiné právnické osoby, označení funkce a období výkonu funkce; je-li žadatelem právnická osoba, uvede tyto informace za osoby uvedené v seznamu podle písmene j), a |
l) | stanovisko orgánu, který provádí dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla, k úmyslu této osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání regulované právnické osoby nebo ji ovládnout, je-li žadatelem osoba se sídlem mimo území členského státu. |
(3) Má-li v souvislosti s nabytím kvalifikované účasti nebo ovládnutím dojít ke změně vedoucí osoby regulované právnické osoby, jsou součástí žádosti rovněž přílohy obsahující informace o nově navrhované vedoucí osobě, kterými jsou a) | identifikační údaje, včetně uvedení funkce, |
b) | informace, zda jde o změnu počtu vedoucích osob nebo výměnu stávající vedoucí osoby, v případě změny počtu vedoucích osob se uvede, zda a v jakém rozsahu je spojena se změnou pravomocí a kompetencí, a v případě výměny stávající vedoucí osoby se uvede vedoucí osoba, která je nahrazována, |
c) | informace k posouzení důvěryhodnosti, |
d) | životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a přehled minulého a současného členství ve volených orgánech jiných právnických osob a |
e) | doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti. |
(4) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu správy, obhospodařování a úschovy majetku zákazníka, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 2 písm. b).“. |
25. | § 17 se zrušuje. |
26. | V § 18 odst. 1 písmeno a) zní: „a) | stanovisko podle § 16 odst. 2 písm. l), dokumenty a podklady uvedené v § 16 odst. 2 a 3, u kterých došlo ke změně oproti stavu, za kterého jí byl předchozí souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na regulované právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí udělen, a“. |
|
27. | V § 18 odst. 1 se písmeno b) zrušuje. Dosavadní písmeno c) se označuje jako písmeno b). |
28. | V § 18 odst. 2 písmeno d) zní: „d) | popis skutečnosti, na jejímž základě se žadatel stane osobou ovládající regulovanou právnickou osobu, a doklady o původu finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou.“. |
|
29. | V § 19 nadpis zní: „Kvalifikovaná účast investiční společnosti oprávněné obhospodařovat fond kolektivního investování na jiné právnické osobě (K § 509 zákona)“. |
30. | V § 19 odstavec 1 zní: „(1) Náležitostmi žádosti o souhlas investiční společnosti oprávněné obhospodařovat fond kolektivního investování k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na jiné právnické osobě (dále jen „cílová osoba“) jsou a) | identifikační údaje žadatele a cílové osoby, na níž má být nabyta nebo zvýšena účast, |
b) | stávající, nově nabývaná a výsledná celková výše účasti na cílové osobě vyjádřená v procentech a |
c) | přílohy podle odstavce 2.“. |
|
31. | V § 19 se odstavce 3 a 4 zrušují. |
32. | V § 23 nadpis zní: „Zápis do seznamu zahraničních investičních fondů, do nichž mohou být investice nabízeny v České republice [K § 597 písm. d) nebo e) zákona ve spojení s § 316 odst. 6, § 318 odst. 6, § 319 odst. 6, § 320 odst. 3, § 322 odst. 5, § 324 odst. 4 a § 325 odst. 6 zákona]“. |
33. | V § 23 odst. 2 písm. a) se za slova „obhospodařování tohoto fondu“ vkládají slova „prokazující oprávněnost obhospodařovatele přesáhnout rozhodný limit“. |
34. | V § 24 odst. 2 písm. c) se slova „v případě, že jde o standardní podřízený fond, rovněž“ a slovo „a“ na konci písmene c) zrušují. |
35. | V § 24 odst. 2 se na konci písmene d) tečka nahrazuje čárkou a doplňuje se slovo „a“. |
36. | V § 24 odst. 2 písmeno e) zní: „e) | přílohy podle § 3 odst. 5 a 6, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním standardního fondu, o jehož zápis se žádá.“. |
|
37. | § 26 včetně nadpisu zní: „§ 26 Zápis investičního fondu, který není samosprávným investičním fondem [K § 513 odst. 1 a § 514 ve spojení § 597 písm. a) zákona] (1) Náležitostmi žádosti o zápis investičního fondu, který není samosprávným investičním fondem, do seznamu investičních fondů podle § 597 písm. a) zákona jsou 1. | žadatele, | 2. | osoby zapsané v seznamu podle § 596 písm. f) zákona, která v době podání žádosti spravuje majetek žadatele, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba, | 3. | individuálního statutárního orgánu žadatele, | 4. | depozitáře a | 5. | administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí individuální statutární orgán žadatele podle bodu 3, který je nebo má být osobou oprávněnou obhospodařovat investiční fond, a |
b) | přílohy podle odstavce 2. |
(2) Přílohami k žádosti jsou a) | společenská smlouva žadatele, |
b) | statut investičního fondu a |
c) | doklad o oprávnění k podnikání, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba.“. |
|
38. | § 27 včetně nadpisu zní: „§ 27 Zápis do seznamu investičních fondů majících právní formu svěřenského fondu [K § 597 písm. c) zákona] Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu investičních fondů majících právní formu svěřenského fondu jsou 1. | žadatele, | 2. | depozitáře a | 3. | investičního fondu majícího právní formu svěřenského fondu a |
1. | statut svěřenského fondu a | 2. | smlouva o vytvoření svěřenského fondu podle § 148 odst. 1 zákona.“. |
|
39. | § 28 včetně nadpisu zní: „§ 28 Zápis do seznamů investičních fondů podle § 597 zákona (1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamů podle § 597 zákona v případech, na které se nevztahují § 23 až 27, jsou a) | označení předmětu zápisu podle § 597 písm. a) až d) zákona, |
b) | identifikační údaje žadatele, |
1. | obhospodařovatele, nejde-li o osobu uvedenou v písmenu b), | 2. | zapisovaného investičního fondu, nejde-li o osobu uvedenou v písmenu b), | 3. | depozitáře a | 4. | administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí jeho obhospodařovatel, |
d) | typ a druh subjektu a právní forma investičního fondu, není-li to zřejmé z identifikačních údajů zapisovaného investičního fondu, a |
e) | přílohy podle odstavce 2. |
(2) Přílohami k žádosti jsou a) | doklad, ze kterého je zřejmé, že obhospodařovatel je oprávněn obhospodařovat fond, o jehož zápis se žádá, |
b) | povolení k činnosti nebo obdobný doklad, ze kterého je zřejmé, zda obhospodařovatel zapisovaného investičního fondu je či není oprávněn přesáhnout rozhodný limit, nejde-li o obhospodařovatele s povolením uděleným Českou národní bankou, |
c) | statut investičního fondu nebo obdobný dokument, |
d) | doklad obdobný výpisu z obchodního rejstříku nebo obdobné evidence týkající se zahraničního investičního fondu, |
e) | dokument obsahující informace pro investory se sídlem v České republice ve smyslu § 296 zákona a |
f) | přílohy uvedené v § 312 odst. 2 zákona, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 309 zákona.“. |
|
40. | V § 29 odstavec 2 zní: „(2) Přílohami k žádosti jsou a) | doklad o oprávnění k podnikání, |
b) | povolení k činnosti, ze kterého vyplývá, že žadatel je oprávněn vykonávat činnost depozitáře nebo poskytovat investiční služby úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, pokud to nevyplývá z dokladu podle písmene a), |
c) | záměr žadatele ve vztahu k výkonu činností depozitáře a, je-li žadatelem osoba podléhající dohledu České národní banky, též předpokládané dopady výkonu činností depozitáře do obchodního plánu žadatele, |
d) | věcné a organizační předpoklady žadatele k zajištění činností depozitáře, zejména povinností souvisejících se zajištěním jednotlivých služeb, které má žadatel jako depozitář poskytovat, |
e) | životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi |
1. | vedoucí osoby organizačního útvaru, do jehož kompetence spadá činnost depozitáře, je-li žadatel právnickou osobou, nebo | 2. | žadatele, je-li fyzickou osobou, a | 3. | dalších osob, které budou zabezpečovat činnosti depozitáře, |
f) | vnitřní předpisy upravující postupy k řízení a omezování střetu zájmů podle § 64 zákona a oddělení výkonu jiné činnosti od výkonu činnosti depozitáře podle § 65 zákona, |
g) | návrh smlouvy o pověření jiné osoby výkonem činností, pokud žadatel, který má být depozitářem investičního fondu, hodlá pověřit výkonem činností uvedených v § 71 odst. 1 zákona jinou osobu, a postupy pro kontrolu výkonu činností, kterými má být tato osoba pověřena, a |
h) | další doklady prokazující splnění předpokladů k plnění povinnosti depozitáře vyplývající ze zákona a z přímo použitelných předpisů Evropské unie, pokud se tyto předpisy na depozitáře vztahují.“. |
|
41. | § 30 včetně nadpisu zní: „§ 30 Zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním [K § 596 písm. f) zákona] (1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle § 15 zákona, které jsou povinny se zapsat do seznamu podle § 596 písm. f) zákona, jsou a) | identifikační údaje žadatele, |
b) | informace o hodnotě majetku za každý svěřenský fond nebo obdobné zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat, |
c) | základní údaje o určené strategii podle § 598 odst. 2 zákona a |
d) | přílohy podle odstavce 2. |
(2) Přílohou k žádosti jsou a) | doklad o oprávnění k podnikání žadatele, |
b) | seznam svěřenských fondů nebo obdobných zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat, |
c) | popis činnosti, ze kterého je zřejmé, že žadatel vykonává nebo hodlá vykonávat činnost, která naplňuje znaky správy majetku srovnatelné s obhospodařováním podle § 15 odst. 1 zákona a současně není jinou regulovanou činností, a |
d) | podrobnější informace o určené strategii podle odstavce 1 písm. c).“. |
|
42. | V § 31 odst. 2 se na konci písmene b) slovo „a“ nahrazuje čárkou a vkládá se písmeno c), které zní: „c) | prohlášení o svéprávnosti a“. |
Dosavadní písmeno c) se označuje jako písmeno d). |
43. | V § 34 odstavec 2 zní: „(2) Přílohami k žádosti jsou a) | dokument srovnatelný se statutem fondu, |
b) | aktuální výroční zpráva tohoto fondu, |
c) | dokument srovnatelný se společenskou smlouvou, |
d) | smlouva nebo její návrh podle § 306 odst. 1 zákona, |
e) | znění právních předpisů, kterými se řídí zahraniční investiční fond a jeho obhospodařovatel, administrátor a depozitář, v rozsahu potřebném pro posouzení srovnatelnosti, a základní popis probíhajících nebo připravovaných změn této úpravy, a |
f) | analýza srovnatelnosti pravidel pro nabízení, obhospodařování, administraci, investování a ochranu majetku zahraničního investičního fondu s pravidly pro speciální fond; tato analýza zohlední vedle právních předpisů podstatných pro posouzení srovnatelnosti i další relevantní pravidla a obsahuje závěr o srovnatelnosti ve smyslu § 626 odst. 1 zákona a popis důvodů, proč žadatel považuje jednotlivá pravidla za srovnatelná.“. |
|
44. | V § 40 odst. 2 písm. f) se za slova „zrušen,“ vkládají slova „a nejedná-li se o splynutí, při němž se zpracovává sdělení o splynutí, návrh oznámení o vzniku práva na odkoupení podílového listu, jde-li o podílový fond, který má být zrušen,“. |
45. | V § 47 odst. 3 v úvodní větě se slova „písm. c)“ nahrazují slovy „písm. d)“. |
46. | V § 49 písmeno b) zní: 1. | rozhodnutí orgánu žadatele o zrušení společnosti s likvidací a o podání žádosti o jmenování likvidátora a | 2. | prohlášení žadatele, že osoba likvidátora splňuje předpoklady pro výkon funkce podle § 349 odst. 2 zákona.“. |
|