1. | FIM (ČNB) 20-97 „Informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech“ Výkaz obsahuje údaje o obchodech a převodech investičních nástrojů evidovaných v deníku obchodníka, které byly ve sledovaném období provedeny nebo zrušeny. Vykazují se obchody a převody, které nejsou součástí výkazu o obchodech předkládaných České národní bance podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů. Uvádí se všechny skutečnosti týkající se identifikace zúčastněných osob a klasifikace investičních nástrojů a údaje charakterizující obchod nebo převod. |
2. | FIM (ČNB) 30-97 „Informace o všech přijatých pokynech“ Výkaz obsahuje údaje o pokynech k obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičních nástrojů evidovaných v deníku obchodníka. Vykazují se všechny přijaté pokyny včetně neuskutečněných s uvedením veškerých náležitostí přijatého pokynu souvisejících s identifikací a klasifikací pokynu, zákazníka, zadavatele, osob provádějících odborné obchodní činnosti s pokynem a investičním nástrojem, času a způsobu přijetí pokynu a dalších dispozic s ním, specifikací požadovaného obchodu, úplat za provedení pokynu. |
3. | FIM (ČNB) 11-97 „Doplňkové informace o uzavřených, vypořádaných a zrušených obchodech a převodech“ Výkaz obsahuje doplňkové údaje k evidenci obchodů a převodů s investičními nástroji uskutečněných na základě přijatých pokynů, které se týkají obchodů a převodů s investičními nástroji, které byly ve sledovaném období provedeny nebo zrušeny a jsou součástí výkazu FIM (ČNB) 20-97 nebo výkazu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů. Vykazují se údaje, které jsou součástí deníku obchodníka, ale nevykazují se v rámci výkazu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů. |
4. | REF (ČNB) 10-97 „Informace o investičních nástrojích, kterých se týkaly pokyny, obchody a převody“ Výkaz obsahuje údaje o investičních nástrojích, jejichž identifikace byla použita ve výkazech FIM (ČNB) 20-97, FIM (ČNB) 30-97, FIM (ČNB) 11-97 nebo výkazu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů. Vykazují se údaje o investičních nástrojích, které nebyly do dne sestavení výkazu České národní bance vykázány. Dále se vykazují změny v údajích o všech investičních nástrojích vykázaných do dne sestavení výkazu. Výkaz obsahuje údaje týkající se identifikace a klasifikace nástroje, jeho základních parametrů a charakteristik. |
5. | REF (ČNB) 30-97 „Informace o osobách“ Výkaz obsahuje údaje o osobách, které jsou zadavateli pokynu, zákazníky, protistranami obchodu, třetími osobami, které prováděly odborné obchodní činnosti související s pokynem a obchodem, nebo vázanými zástupci a vyskytují se ve výkazech FIM (ČNB) 20-97, FIM (ČNB) 30-97, FIM (ČNB) 11-97 nebo výkazu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů. Vykazují se údaje, které nebyly do dne sestavení výkazu České národní bance vykázány, a změny v údajích o všech do toho dne vykázaných osobách. Výkaz obsahuje údaje týkající se identifikace a klasifikace osoby. |
6. | FIM (ČNB) 12-97 „Informace o obchodech s investičními nástroji pro obchodní systémy“ Výkaz obsahuje údaje o obchodech s investičními nástroji uzavřených v obchodním systému a jejich změnách a údaj o tom, zda vykazující osoba současně poskytuje České národní bance výkazy podle § 3 i za jiné vykazující osoby. |
7. | FIM (ČNB) 40-97 „Informace o objednávkách v obchodním systému“ Výkaz obsahuje údaje o podmínkách a průběhu obchodování se všemi investičními nástroji přijatými k obchodování na trhu organizovaném vykazující osobou. |
8. | FIM (ČNB) 60-97 „Informace o cenách a objemech obchodů“ Výkaz obsahuje údaje o cenách a objemech obchodů ke konci obchodního dne za každý jednotlivý typ obchodního systému a trh jako celek, identifikaci a název investičního nástroje, údaje o periodických aukcích, otevřených pozicích s deriváty a stavu obchodování podle číselníku provozovatele obchodního systému. |
9. | REF (ČNB) 40-97 „Informace o účastnících obchodního systému a vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání“ Výkaz obsahuje údaje o osobách, které se staly nebo přestaly být účastníkem obchodního nebo vypořádacího systému nebo se vykazující osoba dozvěděla o změně údajů poskytovaných o účastnících vypořádacího či obchodního systému. |
10. | FIM (ČNB) 70-97 „Informace o indexech“ Výkaz obsahuje údaje o indexech počítaných provozovatelem obchodního systému, jako je název a identifikace indexu, název a identifikace investičního nástroje, množství investičního nástroje v indexu, cenová notace, datum poslední aktualizace složení, datum a čas výpočtu a hodnota indexu. |
11. | FIM (ČNB) 50-97 „Informace o vypořádání obchodů a převodů“ Výkaz obsahuje údaje o obchodech a převodech přijatých k vypořádání v provozní den, ke kterému se výkaz vztahuje, o způsobu a stavu vypořádání, o změnách všech transakcí přijatých k vypořádání a o změnách způsobu a stavu vypořádání. |
12. | REF (ČNB) 20-97 „Informace o nástrojích přijatých k vypořádání“ Výkaz obsahuje údaje o investičních nástrojích přijatých k vypořádání v provozní den, ke kterému se výkaz vztahuje. Vykazují se údaje o investičních nástrojích, které nebyly do dne sestavení výkazu České národní bance vykázány. Dále se vykazují změny v údajích všech investičních nástrojů vykázaných do dne sestavení výkazu. |
13. | MKT (ČNB) 51-12 „Přehled o cenných papírech v majetku zákazníků“ Výkaz obsahuje údaje o jednotlivých cenných papírech, které jsou majetkem zákazníka, a to všechny cenné papíry podle jednotlivých zákazníků, rezidentů i nerezidentů. Vykazují se identifikační a klasifikační údaje týkající se cenného papíru, emitenta a zákazníka, údaje o cenném papíru a údaje o splatnosti. |
14. | MKT (ČNB) 52-12 „Přehled o ostatních investičních nástrojích v majetku zákazníků“ Výkaz obsahuje údaje o jednotlivých investičních nástrojích jiných než cenné papíry, evidovaných v obchodním systému vykazující osoby jako majetek zákazníka k poslednímu dni vykazovaného období podle jednotlivých zákazníků, rezidentů i nerezidentů. Vykazují se identifikační a klasifikační údaje týkající se investičního nástroje, emitenta, zákazníka a údaje o investičním nástroji. |
15. | MKT (ČNB) 53-12 „Přehled o peněžních prostředcích v majetku zákazníků“ Výkaz obsahuje přehled peněžních prostředků, které jsou evidovány u vykazující osoby jako majetek zákazníka v členění podle jednotlivých zákazníků, rezidentů i nerezidentů. Dále obsahuje doplňkové údaje o poskytnutých úvěrech ve smyslu poskytování doplňkové investiční služby za účelem umožnění obchodu s investičním nástrojem, na němž se poskytovatel půjčky podílí. Vykazují se identifikační a klasifikační údaje týkající se zákazníka a údaje o peněžních prostředcích a úvěru. |
16. | MKT (ČNB) 54-12 „Přehled o změnách v počtu investičních nástrojů v majetku zákazníků“ Výkaz obsahuje údaje o všech změnách v množství investičních nástrojů v majetku zákazníka, které nejsou zachyceny ve výkazech hlášení obchodů. Výkaz obsahuje záznamy o jednotlivých změnách v průběhu sledovaného období. Vykazované změny nesmí být vzájemně kompenzovány na žádné úrovni (například transakce, osoby zákazníka, času, měny), každá změna je vykázána zvlášť. V případě, kdy v dané operaci dochází na jedné straně ke snížení v jednom nástroji a zvýšení ve druhém, uvede se každá ze změn samostatně. Vykazují se investiční nástroje v rozsahu daném pro tento výkaz. |
17. | MKT (ČNB) 55-12 „Přehled o změnách peněžních prostředků v majetku zákazníků“ Výkaz obsahuje údaje o všech změnách v množství peněžních prostředků v majetku zákazníka, které nejsou zachyceny ve výkazech hlášení obchodů, v průběhu sledovaného období. Změny v peněžních prostředcích nesmí být vzájemně kompenzovány na žádné úrovni (objemu, osoby zákazníka, času, měny), každá změna se vykáže zvlášť. |
18. | OCP (ČNB) 48-04 „Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí“ Výkaz obsahuje základní identifikační a klasifikační údaje o vykazující osobě, zřizovateli pobočky zahraničního obchodníka s cennými papíry, pobočkách v zahraničí, o členech vedoucích orgánů, kontaktních osobách pro vymezené oblasti činností. Výkaz dále obsahuje údaje o základním kapitálu, hlasovacích právech, o počtu jejích pracovníků a organizačních složek. Výkaz obsahuje také základní identifikační a klasifikační údaje o společnících s podílem na základním kapitálu resp. hlasovacích právech vyšším než 5 % včetně strukturovaných údajů o velikosti tohoto podílu, základní identifikační a klasifikační údaje o všech osobách s kvalifikovanou účastí na vykazující osobě včetně strukturovaných údajů o velikosti tohoto podílu a kvalifikované účasti vykazující osoby v jiných právnických osobách. |
19. | OCP (ČNB) 80-01 „Hlášení o skupině“ Výkaz obsahuje vložený soubor se základními údaji o struktuře skupiny v grafické podobě, a to grafické znázornění skupiny z hlediska vlastnického uspořádání a z hlediska řízení s vyznačením osob zahrnutých do skupiny sestavené pro účely obezřetnostních požadavků, včetně uvedení jejich základního kapitálu a identifikačního čísla. Vložený soubor má datový formát běžně používaný v elektronickém styku neumožňující změnu obsahu. |
20. | FIN (IND) 01-12 „Finanční informace (FINREP) na individuálním základě“ Výkaz obsahuje údaje o finanční situaci vykazující osoby, a to o aktivech, závazcích a o vlastním kapitálu v základním členění odvozeném z mezinárodních účetních standardů, a o poskytnutých a přijatých příslibech a zárukách. Výkaz dále obsahuje přehled výnosů a nákladů a účetního zisku nebo ztráty od počátku kalendářního roku do konce sledovaného období v základním členění odvozeném z mezinárodních účetních standardů. |
21. | Informace o parametrech obchodování obsahuje údaje o cenových, množstevních, časových a dalších požadavcích na uzavírání obchodů a vkládání objednávek nebo kotací stanovených organizátorem regulovaného trhu nebo provozovatelem mnohostranného či organizovaného obchodního systému na základě pravidel obchodování, jako je standardní velikost lotu, cenové pásmo nebo kroky změny kotace podle jednotlivých investičních nástrojů nebo obchodních skupin. |
22. | KOM (ČNB) 20-97 „Hlášení pozic v komoditních derivátech, povolenkách na emise a jejich derivátech“ Výkaz obsahuje rozpis pozic v komoditních derivátech, povolenkách na emise a jejich derivátech držených všemi osobami v daném obchodním systému, včetně účastníků a jejich zákazníků. |
23. | FIN (CON) 01-04 „Finanční informace (FINREP) na konsolidovaném základě“ Výkaz obsahuje údaje o finanční situaci vykazující osoby na konsolidovaném základě, a to o aktivech, závazcích a o vlastním kapitálu v základním členění odvozeném z mezinárodních účetních standardů, a o poskytnutých a přijatých příslibech a zárukách. Výkaz dále obsahuje přehled výnosů a nákladů a účetního zisku nebo ztráty od počátku kalendářního roku do konce sledovaného období v základním členění odvozeném z mezinárodních účetních standardů. |
24. | REMHE (IND) 01-01 „Informace o odměňování pracovníků s vysokými příjmy“ Výkaz obsahuje informace o počtu pracovníků s odměnami odpovídajícími částce 1 000 000 EUR a více od počátku kalendářního roku do konce sledovaného období členěné podle pracovního zařazení a struktury jednotlivých odměn uvedených pracovníků. |
25. | REMHE (CON) 01-01 „Informace o odměňování pracovníků s vysokými příjmy na konsolidovaném základě“ Výkaz obsahuje na konsolidovaném základě informace o počtu pracovníků s odměnami odpovídajícími částce 1 000 000 EUR a více od počátku kalendářního roku do konce sledovaného období členěné podle pracovního zařazení a struktury jednotlivých odměn uvedených pracovníků. |
26. | CRF (ČNB) 02-01 „Informace k plnění obezřetnostních požadavků“ Výkaz obsahuje informace o plnění kapitálových požadavků vykazující osoby a přehled informací o kapitálu a fixních režijních nákladech od počátku kalendářního roku do konce sledovaného období v členění odvozeném z mezinárodních účetních standardů. |
27. | CRF (ČNB) 03-01 „Vybrané údaje z rozvahy a výkazu zisku a ztráty“ Výkaz obsahuje vybrané ukazatele z rozvahy, podrozvahy a výkazu zisku a ztrát od počátku kalendářního roku do konce sledovaného období v členění odvozeném z mezinárodních účetních standardů. |
28. | ICA (ČNB) 01-01 „Informace o systému vnitřně stanoveného kapitálu a likvidních aktivech“ Výkaz obsahuje informace o plánovaném a průběžně udržovaném kapitálu a vnitřní kapitálové potřebě povinné osoby, s rozlišením kapitálových požadavků podle pilíře 1 a dodatečných vnitřně stanovených kapitálových požadavků, a popis procesu hodnocení přiměřenosti vnitřně stanoveného kapitálu do vnitřní správy a řízení. Výkaz dále obsahuje informace k likvidním aktivům a vnitřně stanoveným požadavkům na likviditu s uvedením rizikových faktorů, které ji ovlivňují, a popis procesu hodnocení přiměřenosti likvidity do vnitřní správy a řízení. Výkaz obsahuje také informace k plánovaným výsledkům hospodaření, včetně slovního shrnutí, a dále doplňkové informace týkající se rizika náhlého ukončení činnosti nebo nedostatečně pokrytých rizik. |