a) | zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti, |
b) | výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, |
c) | seznam žalob na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady žadatele, o kterých ke dni podání žádosti nebylo soudní řízení pravomocně ukončeno, |
d) | doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj, |
e) | doklad finančního úřadu, který není starší než 3 měsíce, o tom, že žadatel nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky, |
f) | výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené, |
g) | obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů, |
h) | seznam akcionářů a údaje o těchto akcionářích s uvedením počtu a jmenovité hodnoty vlastněných akcií; v případě, že je akcionářem zahraniční osoba, i doklad prokazující, že tato osoba podle zákona může být akcionářem centrálního depozitáře, |
i) | seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli, |
j) | seznam osob úzce propojených s žadatelem, s údaji o těchto osobách a údaji o způsobu propojení, |
k) | seznam vedoucích osob a údaje o těchto vedoucích osobách žadatele s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí centrálního depozitáře, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu, |
l) | doklady o zajištění právní podpory, zejména o tom, jak bude zajištěno řešení stížností na činnost centrálního depozitáře, |
m) | návrh provozního řádu centrálního depozitáře, včetně ceníku poskytovaných služeb a označení internetové adresy (URL adresa), prostřednictvím které bude provozní řád uveřejněn způsobem umožňujícím dálkový přístup, |
n) | návrhy vnitřních předpisů a pravidel žadatele, zejména organizační, spisový, podpisový, skartační, pracovní a reklamační řád, pravidla vnitřní kontroly a pravidla zabezpečení a správy informačního systému, |
o) | návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé, |
p) | projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim, kterou je centrální depozitář povinen uchovávat podle zvláštního právního předpisu upravujícího archivnictví; projekt musí obsahovat alespoň 1. | popis administrativních, technických, kontrolních a bezpečnostních postupů vedení evidencí investičních nástrojů, | 2. | popis materiálně technického vybavení pro zabezpečení jednotlivých činností, zejména podrobný popis hardwarového a softwarového vybavení informačního systému včetně uvedení jeho kapacity, a doklady o jeho pořízení a o prověření jeho funkčnosti a spolehlivosti, | 3. | pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení, | 4. | analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a popis postupů pro řešení takových situací, zahrnující i postup činnosti jednotlivých zaměstnanců, | 5. | pravidla a zabezpečení identifikace a řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a | 6. | technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidence a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace, |
|
q) | popis organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém budou uvedena alespoň 1. | oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a | 2. | náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců, |
|
r) | popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů, údaje a doklady přiměřeně podle § 22 písm. t) s ohledem na rozsah vykonávaných činností, pravidla pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona a zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění, a to i ve vztahu k výkonu činnosti provozovatele vypořádacího systému, |
s) | podrobný popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování 1. | právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a | 2. | právních předpisů a vnitřních předpisů zaměstnanci centrálního depozitáře, |
|
t) | vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému, |
u) | přílohy uvedené v § 30 odst. 1 písm. d) až l), |
v) | popis zajištění přidělování identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) a |
w) | doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene p). |