žádosti o bankovní licenci (dále jen „licence“),

žádosti o souhlas České národní banky s nabytím nebo se zvýšením kvalifikované účasti na bance,

žádosti o souhlas s osobou uzavírající ovládací smlouvu s bankou nebo s osobou provádějící právní úkon směřující k ovládnutí banky,

oznámení o snížení kvalifikované účasti na bance nebo o pozbytí postavení ovládající osoby vůči bance.

základní údaje stanovené v příloze č. 1 k této vyhlášce,

koncepce a zásady činnosti založené banky podle odstavce 2,

listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3,

listinné dokumenty a doklady týkající se fyzických osob navrhovaných do funkce vedoucího zaměstnance banky (§ 6).

strategický záměr rozvoje založené banky týkající se činnosti založené banky zejména ve vztahu k navrhovanému obchodnímu plánu,

obchodní plán založené banky na první 3 roky přiměřeně v rozsahu údajů účetní závěrky podle zvláštního právního předpisu¹ spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven,

popis technického zabezpečení jednotlivých činností a předpokládaný počet zaměstnanců, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti založené banky; technickým zabezpečením se rozumí zejména odpovídající výpočetní systém, informační systém, účetní systém a statisticko-evidenční systémy,

komentář ke struktuře a organizaci založené banky, který obsahuje předmět činnosti jednotlivých útvarů, jejich vazby na ostatní útvary, kompetence a pravomoci jednotlivých útvarů,

zásady řídicího a kontrolního systému založené banky, včetně systému řízení rizik.

zakladatelská smlouva nebo zakladatelská listina založené banky a její stanovy² s uvedením skutečností, které stanoví zákon (§ 8 odst. 4 a § 9 odst. 1 zákona),

výpisy z obchodního rejstříku osob s kvalifikovanou účastí (§ 17a odst․ 4 zákona) na založené bance; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující existenci této osoby; podnikající fyzická osoba, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; zahraniční právnická osoba nebo podnikající zahraniční fyzická osoba³ předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než 1 měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,

doklady o původu předmětu vkladu⁴ do základního kapitálu a doklady o původu případných dalších finančních zdrojů založené banky,

výroční zprávy a účetní závěrky osob s kvalifikovanou účastí na založené bance za 3 uplynulá účetní období nebo za období, po které tyto osoby vykonávají činnost, jestliže toto období je kratší než 3 účetní období; v případě, že tato osoba je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního právního předpisu⁵ účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem; zahraniční právnická osoba nebo podnikající zahraniční fyzická osoba³ předloží dokumenty jim na roveň postavené,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona), ke které založená banka patří, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 5 písm. g), h) a i) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,

výpis z evidence Rejstříku trestů ne starší než 1 měsíc fyzické osoby, která je

fyzická osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státě, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba³ předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato fyzická osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může fyzická osoba uvedená v bodech 1 a 2 předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,

profesní životopis fyzické osoby s kvalifikovanou účastí na bance s uvedením všech vykonávaných zaměstnání, podnikatelských aktivit, jiných samostatně výdělečných činností, členství fyzické osoby s kvalifikovanou účastí na bance v profesních sdruženích a členství této fyzické osoby v orgánech jiných společností,

písemné stanovisko orgánu, který provádí nad právnickou osobou s kvalifikovanou účastí na založené bance dohled v zemi jejího sídla, k záměru této právnické osoby účastnit se v České republice majetkově na podnikání banky, jde-li o právnickou osobu, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván,

doklad o výši splacení základního kapitálu založené banky [§ 4 odst. 5 písm. b) zákona] v době předložení žádosti,

prohlášení žadatele a osoby s kvalifikovanou účastí na založené bance, že veškeré jimi uváděné údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.

základní údaje stanovené v příloze č. 2 k této vyhlášce,

koncepce a zásady činnosti pobočky zahraniční banky (dále jen „pobočka“) podle odstavce 2,

listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3,

listinné dokumenty a doklady týkající se fyzické osoby navrhované do vedení pobočky (§ 6).

strategický záměr rozvoje pobočky týkající se činnosti pobočky zejména ve vztahu k navrhovanému obchodnímu plánu pobočky,

obchodní plán pobočky na první 3 roky přiměřeně v rozsahu údajů účetní závěrky podle zvláštního právního předpisu¹ spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který zejména obsahuje základní východiska, na nichž je obchodní plán postaven,

popis technického zabezpečení jednotlivých činností a předpokládaný počet zaměstnanců, kteří budou zabezpečovat plánované činnosti pobočky; technickým zabezpečením se rozumí zejména odpovídající výpočetní systém, informační systém, účetní systém a statisticko-evidenční systémy,

popis řídicího a kontrolního systému žadatele, včetně systému řízení rizik,

informace o organizační struktuře pobočky a vymezení pravomocí pobočky při rozhodování o bankovních operacích a jejich provádění.

kopie rozhodnutí příslušného orgánu žadatele o záměru zřídit pobočku v České republice,

úředně ověřená kopie dokumentu dokládajícího existenci žadatele v zemi jeho sídla obdobného výpisu z obchodního rejstříku nebo jiné evidence země sídla žadatele, včetně rozsahu oprávnění žadatele k podnikání, stanovy nebo obdobný dokument žadatele,

auditorem ověřené výroční zprávy a účetní závěrky žadatele za poslední 3 účetní období; v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona), ke které žadatel patří, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 5 odst. 4 písm. f), g) a h) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,

doklad o vyčlenění finančních zdrojů poskytnutých zahraniční bankou pobočce, která má být zřízena na území České republiky,

vyjádření orgánu bankovního dohledu (§ 5 odst. 2 zákona),

prohlášení žadatele, že veškeré jím uváděné údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.

výpis z evidence Rejstříku trestů ne starší než 1 měsíc osoby navrhované do vedení; osoba navrhovaná do vedení, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státě, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba³ navrhovaná do vedení předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může osoba navrhovaná do vedení předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,

profesní životopis osoby navrhované do vedení s uvedením všech vykonávaných zaměstnání, podnikatelských aktivit, jiných samostatně výdělečných činností, členství osoby navrhované do vedení v profesních sdruženích a členství v orgánech jiných společností, včetně již ukončených; pokud osoba navrhovaná do vedení zastávala vedoucí funkce, uvede ve všech případech rozsah svěřených pravomocí a odpovědností a počet osob jí řízených,

dotazník podle přílohy č. 3 k této vyhlášce vyplněný osobou navrhovanou do vedení,

doklady nebo jejich úředně ověřené kopie o dosaženém vzdělání osoby navrhované do vedení,

stručná koncepce výkonu funkce, která má být vykonávána osobou navrhovanou do vedení,

prohlášení osoby navrhované do vedení, že veškeré jí předložené dokumenty a doklady podle písmen a) až e) jsou aktuální, úplné a pravdivé.

základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,

koncepce rozvoje,

listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3.

výpis z evidence Rejstříku trestů žadatele ne starší než 1 měsíc; fyzická osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státě, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba³ předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může žadatel předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,

doklady o původu finančních prostředků žadatele, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na bance,

profesní životopis žadatele s uvedením všech vykonávaných zaměstnání, podnikatelských aktivit, jiných samostatně výdělečných činností, členství žadatele v profesních sdruženích a členství v orgánech jiných společností,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona) s bankou, jejíž součástí je žadatel, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 5 písm. g), h) a i) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,

popis vztahů mezi žadatelem a bankou, na níž hodlá žadatel nabýt kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona),

prohlášení žadatele, že veškeré jím uvedené údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.

základní údaje stanovené v příloze č. 4 k této vyhlášce,

koncepce rozvoje,

listinné dokumenty a doklady podle odstavce 3.

výpis z obchodního rejstříku žadatele; právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, předloží doklad prokazující její existenci a podnikající fyzická osoba, která není zapsána v obchodním rejstříku, předloží příslušná oprávnění k podnikatelské činnosti; zahraniční právnická osoba nebo podnikající zahraniční fyzická osoba³ předloží doklad obdobného charakteru; výpis z obchodního rejstříku nebo doklad obdobného charakteru nesmí být starší než 1 měsíc a musí odpovídat skutečnému stavu ke dni předložení žádosti,

písemné stanovisko orgánu provádějícího dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast na bance, je-li žadatelem právnická osoba, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván,

doklady o původu finančních prostředků žadatele, ze kterých je hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na bance,

výroční zprávy a účetní závěrky žadatele za 3 uplynulá účetní období nebo za období, po které vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že je žadatel součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle zvláštního právního předpisu účetní závěrka právnické osoby ověřena auditorem⁵, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem; zahraniční právnická osoba nebo zahraniční podnikající fyzická osoba³ předloží dokumenty jim na roveň postavené,

popis struktury skupiny s úzkým propojením (§ 4 odst. 6 zákona) s bankou, jejíž součástí je žadatel, včetně sdělení, zda právní řád a způsob jeho uplatňování ve státě, na jehož území má skupina úzké propojení, nebrání výkonu bankovního dohledu České národní banky [§ 4 odst. 5 písm. g), h) a i) zákona]; o subjektech patřících do skupiny s úzkým propojením se uvede obchodní firma nebo název, identifikační číslo nebo datum vzniku a sídlo nebo místo podnikání, jde-li o právnickou osobu, jméno a příjmení, datum narození a adresa místa trvalého pobytu, jde-li o fyzickou osobu, dále popis způsobu propojení skupiny s úzkým propojením a předmět činnosti jednotlivých osob skupiny s úzkým propojením,

výpisy z evidence Rejstříku trestů ne starší než 1 měsíc vedoucích zaměstnanců žadatele; fyzická osoba, která je státním občanem České republiky, v případě, že se v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců v jiném státu, předloží rovněž doklad tohoto státu obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců; zahraniční fyzická osoba³ předloží taktéž obdobný doklad ne starší 3 měsíců vydaný státem, jehož je občanem, jakož i státy, ve kterých se tato osoba zdržovala v posledních 3 letech nepřetržitě po dobu delší než 6 měsíců. Pokud by získání tohoto dokladu bylo spojeno s neúměrnými časovými nároky nebo finančními náklady, může vedoucí zaměstnanec žadatele předložit prohlášení, kterým tento doklad nahradí,

popis vztahů mezi žadatelem a bankou, na níž hodlá žadatel nabýt kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona),

prohlášení žadatele, že veškeré jím uváděné údaje a předložené dokumenty a doklady jsou aktuální, úplné a pravdivé.

neuvede údaje podle tabulek 2 B., 2 C. a 7 přílohy č. 4 k této vyhlášce,

předkládá zdůvodnění záměru uplatňovat významný vliv na řízení banky a listinné dokumenty a doklady podle odstavce 2.

návrh ovládací smlouvy nebo jiné smlouvy, na jejímž základě dojde k ovládnutí banky,

doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude plněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům⁷, je-li uzavřena ovládací smlouva,

doklady uvedené v § 7 odst. 3 písm. a), c), d) a f), jde-li o fyzickou osobu, nebo v § 8 odst. 3 písm. a), d) až f) a h), jde-li o právnickou osobu nebo podnikající fyzickou osobu,

písemné stanovisko orgánu provádějícího dohled nad žadatelem v zemi jeho sídla k záměru žadatele uzavřít ovládací smlouvu s bankou nebo provést jiný právní úkon směřující k ovládnutí banky podle § 20 odst. 3 zákona, je-li žadatelem osoba, nad kterou je takový dohled v zemi jejího sídla vykonáván,

popis vztahů mezi žadatelem a bankou, s níž je uzavírána ovládací smlouva nebo s níž je prováděn jiný právní úkon směřující k jejímu ovládnutí, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této bance (§ 19 zákona).

základní údaje podle tabulek 6 A. a 6 B. přílohy č. 4 k této vyhlášce a

koncepci rozvoje podle § 7 odst. 2 nebo podle § 8 odst. 2.

návrh ovládací smlouvy nebo jiné smlouvy, na jejímž základě bude vykonávána kontrola nad bankou,

koncepci rozvoje podle § 7 odst. 2 nebo § 8 odst. 2, nebyla-li již České národní bance předložena dříve, a

doklady o původu finančních prostředků, ze kterých bude splněna povinnost vůči mimo stojícím společníkům.

podniká po dobu delší než 5 let, nebo jde-li o právnickou osobou vzniklou v důsledku fúze a minimálně jedna z osob zaniklých v důsledku fúze by ke dni podání žádosti tuto podmínku splnila, a současně

je hodnocena ratingovými agenturami ratingem v investičním stupni,