a) | dokladem o bezúhonnosti doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců vydaný cizím státem, jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se fyzická osoba v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců, |
b) | dokladem o oprávnění k podnikání úplný výpis, anebo jiný dokument, z evidence podnikatelů nebo jiné evidence podle jiného právního předpisu, anebo z obdobných evidencí v zahraničí, obsahující údaje platné v době podání žádosti včetně informací o podaném návrhu na zápis do příslušné evidence, který nebyl ke dni podání žádosti proveden, |
c) | finanční institucí osoba, která není institucí podle písmene h) a která jako svou rozhodující či podstatnou činnost nabývá nebo drží podíly, anebo členské podíly, v právnických osobách nebo vykonává některou z činností, které může vykonávat banka, a dále investiční společnost, investiční fond, penzijní fond, pojišťovna a zajišťovna, které vykonávají činnosti podle jiných právních předpisů, včetně zahraničních osob s obdobnou náplní činnosti, |
d) | finančními výkazy 1. | výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období nebo za období, po které žadatel vykonává podnikatelskou činnost, jestli-že je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že je žadatel součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období; má-li být podle jiného právního předpisu účetní závěrka ověřena auditorem, rozumí se tím takto ověřená účetní závěrka, | 2. | doklady o příjmech za poslední 3 roky, majetku a závazcích, pokud se jedná o fyzickou osobu, |
|
e) | hybridní platební institucí platební instituce, která vykonává i jiné činnosti než činnosti uvedené v § 8 zákona, |
f) | informací o osobách úzce propojených seznam osob úzce propojených se žadatelem, popis struktury skupiny a způsobu propojení včetně graficky znázorněných vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami, včetně sdělení, zda právní řád státu, v němž má skupina úzké propojení, nebrání výkonu dohledu České národní banky; u osob úzce propojených s žadatelem se dále uvedou údaje o těchto osobách podle písmene l) a předmět činnosti jednotlivých osob s úzkým propojením, |
g) | informačním systémem funkční celek zabezpečující získávání, zpracování, přenos, sdílení a uchovávání informací v jakékoli formě, včetně příslušného technického vybavení, |
h) | institucí 1. | banka nebo zahraniční banka, | 2. | spořitelní a úvěrní družstvo, | 3. | instituce elektronických peněz nebo zahraniční instituce elektronických peněz, | 4. | obchodník s cennými papíry, který splňuje podmínky uvedené v § 8a odst. 1, 2, anebo 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, |
|
i) | kapitálovou investicí účastnický cenný papír, obchodní podíl, členský podíl, anebo obdobná majetková hodnota, anebo pohledávka z vkladu, úvěru, půjčky, anebo jiná pohledávka, jejíž splacení je vázáno podmínkou podřízenosti, |
j) | obchodním plánem 1. | u platební instituce nebo instituce elektronických peněz skutečně zamýšlený a realistický plán na první 3 roky činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, nebo | 2. | u poskytovatele platebních služeb malého rozsahu nebo vydavatele elektronických peněz malého rozsahu skutečně zamýšlený a realistický plán na prvních 12 měsíců činnosti spolu s komentářem k jeho jednotlivým položkám, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, |
|
k) | strategickým záměrem záměr žadatele o souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti týkající se 1. | období, po které má být držena kvalifikovaná účast, | 2. | předpokládané změny výše kvalifikované účasti v krátkodobém a dlouhodobém výhledu, | 3. | předpokládané míry zapojení do strategického řízení instituce elektronických peněz, | 4. | případné podpory instituce elektronických peněz dodatečným vlastním kapitálem, pokud to bude potřebné pro rozvoj činnosti nebo udržení činnosti, | 5. | dohod s jinými společníky instituce elektronických peněz, | 6. | rozvoje činnosti instituce elektronických peněz ve vztahu ke stávajícímu obchodnímu plánu, politiky rozdělování zisku či úhrady ztráty, způsobu financování dalšího rozvoje, řídicího a kontrolního systému a případných změn personálního obsazení a strategického rozvoje; to neplatí, pokud kvalifikovaná účast nepřesahuje 20 %, |
|
l) | údaji o osobě 1. | u právnické osoby obchodní firma, anebo název, sídlo a identifikační číslo, bylo-li přiděleno, | 2. | u fyzické osoby jméno, anebo jména, a příjmení, rodné číslo, datum narození, nebylo-li přiděleno rodné číslo, adresa bydliště ve tvaru ulice, číslo popisné, obec, část obce, poštovní směrovací číslo a stát; u podnikatele zapsaného do obchodního rejstříku také obchodní firma, místo podnikání a identifikační číslo, bylo-li přiděleno, |
|
m) | údaji o odborné praxi 1. | informace o druhu odborné praxe, | 2. | uvedení osoby, u níž je, nebo byla, odborná praxe vykonávána, | 3. | označení pracovního zařazení a popis vykonávané činnosti, | 4. | vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána, | 5. | souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba, |
|
n) | údaji o vzdělání 1. | název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program, zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia, popřípadě získané tituly a | 2. | přehled kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro činnost platební instituce nebo instituce elektronických peněz s uvedením roku jejich absolvování, zaměření, délky trvání a popřípadě získaných titulů․ |
|