Investiční zprostředkovatel vede evidenci, do které zaznamenává údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů a údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb (část 1.). Doplňkem vede evidenci osob (část 2.), do které jsou zaznamenávány informace o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci smluv a přijatých a předaných pokynů.
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
1 | Číslo smlouvy | 16(x) | | Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván. |
2 | Identifikace zákazníka | Max 29(x) | RČ / Číslo pasu /IČO | Jednoznačná identifikace zákazníka. V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije |
3 | Identifikace zadavatele | Max 29(x) | RČ / Číslo pasu | Jednoznačná identifikace fyzické osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých typů - viz blíže pole " Identifikace zákazníka". |
4 | Smlouva - typ | 1(a) | K = Komisionářská smlouva o obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru A = Smlouva o obhospodařování cenných papírů J = Jiný typ smlouvy | Typ uzavřené smlouvy. V případě uvedení hodnoty J se v položce "Další dispozice" vyplní typ smlouvy. |
5 | Smlouva - předmět | 1(a) | K = Cenné papíry kolektivního investování D - Dluhopisy a hypoteční zástavní listy B = Bez rozlišení druhu investičních nástrojů | Upřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem závazku ze smlouvy. |
6 | Číslo pokynu | 16(x) | | Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele. |
7 | Přijetí pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format YYYY-MM-DD | Datum přijetí pokynu. |
8 | Přijetí pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum uzavření smlouvy. |
9 | Přijetí pokynu - způsob | 1(a) | T = Telefon E = E-mail, internet O = osobně P = Pošta, kurýr J = Jiný způsob | Způsob přijetí pokynu. |
10 | Typ identifikace investičního nástroje | 1(a) | I = ISIN P = Portfoliová | Uvede se, zda se pokyn týká jednoho investičního nástroje nebo zda se jedná o pokyn k investici do portfolia investice složeného z více investičních nástrojů. V případě portfoliové investice se do pole "Název investičního nástroje" uvede název investiční strategie. |
11 | Identifikace investičního nástroje | 2(a)9(x)1(n) | ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN) | Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN - podle ISO 6166). |
12 | Název investičního nástroje | Max90(x) | | Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name). |
13 | Ukazatel nákupu/prodeje | 1(a) | B = Nákup S = Prodej | Směr pokynu z pohledu zákazníka. |
14 | Typ transakce | 1(a) | D = Obchod T = Přestup mezi fondy | Pokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného (pod)fondu |
15 | Limitní cena | Max19(d) | | Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán. |
16 | Limitní objem | Max19(d) | | Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden; u dluhopisů se jedná o objem včetně naběhlých úroků. |
17 | Měna investice | 3(a) | ISO 4217 - Currency Code | Kód měny, ve které je pokyn zadán. |
18 | Požadované množství/nominální hodnota | Max19(x) | | Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů a HZL. Nebo hodnota "VŠE", v případě, že dochází k prodeji všech investičních |
19 | Notace množství | 1(a) | K = Kusy N = Nominální hodnota | Notace množství, které je vyjádřeno v poli "Požadované množství/nominální hodnota". |
20 | Periodicita investice | 1(a) | A = Ročně S = Pololetně Q = Čtvrtletně M = Měsíčně B = Každé dva měsíce J = Jednorázově | Časové určení pravidelné investice. |
21 | Identifikace třetí osoby | 11(x) | IČO | Identifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 4 zákona, které investiční zprostředkovatel předává pokyn nebo smlouvu. |
22 | Předání pokynu / smlouvy - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání pokynu / smlouvy třetí osobě. |
23 | Způsob předání pokynu / smlouvy | 1(a) | T = Telefon E = E-mail, internet O = Osobně P = Pošta, kurýr J = Jiný způsob | Způsob předání pokynu / smlouvy třetí osobě. |
24 | Přijetí zrušení pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání zrušení pokynu od zákazníka. |
25 | Předání zrušení pokynu - datum | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum předání zrušení pokynu třetí osobě. |
26 | Další dispozice | Max90(x) | | Další specifické údaje k pokynu či uzavřené smlouvě. V případě pokynu k přestupu mezi fondy se zde uvede číslo souvisejícího pokynu či souvisejících pokynů. |
27 | Osoba jednající se zákazníkem 1 | Max29(x) | RČ/Číslo pasu/IČO | Identifikace, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona). Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka". |
28 | Osoba jednající se zákazníkem 2 | Max29(x) | RČ/Číslo pasu | Identifikace další osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona). Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka". |
Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci smluv a přijatých předaných pokynů, obsahuje alespoň tyto údaje:
| Název pole | Formát pole | Možné hodnoty pole | Stručný popis |
1 | Identifikace osoby | Max29(x) | RČ/ Číslo pasu /IČO | Identifikace osoby, jejíž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých a předaných pokynů. V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo. |
2 | Datum narození | 10(x) | ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DD | Datum narození fyzické osoby, k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla. |
3 | Název/Příjmení | Max90(x) | | Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. |
4 | Jméno | Max40(x) | | Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu. |
5 | Adresa sídla - ulice, číslo | Max90(x) | | Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby, nebo její organizační jednotky, případně pracoviště, nebo sídla fyzické osoby - podnikatele. |
6 | Adresa sídla - obec | Max90(x) | | Název obce případně doplněný o číslo nebo název městské části. |
7 | Adresa sídla - PSČ | Max90(x) | | Poštovní směrovací číslo. |
8 | Adresa sídla - stát | 2(a) | ISO 3166-ISO country code | Kód státu. |