a) | dokladem o bezúhonnosti vydaným cizím státem doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů ne starší 3 měsíců vydaný cizím státem, 1. | jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se fyzická osoba v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců, | 2. | v němž má nebo v posledních 3 letech měla právnická osoba sídlo, jakož i cizím státem, ve kterém právnická osoba má nebo v posledních 3 letech měla organizační složku podniku, pokud právní řád tohoto státu upravuje trestní odpovědnost právnických osob, |
|
b) | dokladem o oprávnění k podnikání úplný výpis z evidence podnikatelů nebo jiné evidence podle jiného právního předpisu, anebo z obdobných evidencí cizích států, obsahující údaje platné v době podání žádosti nebo oznámení včetně informací o podaném návrhu na zápis do příslušné evidence, který nebyl ke dni podání žádosti nebo oznámení proveden, a dokument opravňující k výkonu jiné činnosti, je-li vydáván podle jiného právního předpisu, nebo jiný obdobný dokument vydaný příslušným orgánem cizího státu, |
c) | finanční institucí finanční instituce podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 ze dne 26. června 2013 o obezřetnostních požadavcích na úvěrové instituce a investiční podniky a o změně nařízení (EU) č. 648/2012 (dále jen „nařízení“), |
d) | finančními výkazy 1. | výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období nebo za období, po které osoba vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že je osoba součástí konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období; má-li být podle jiného právního předpisu účetní závěrka ověřena auditorem, rozumí se tím takto ověřená účetní závěrka, | 2. | doklady o příjmech, majetku a závazcích za poslední 3 roky, pokud se jedná o fyzickou osobu, |
|
e) | hybridní institucí platební instituce nebo instituce elektronických peněz, která vykonává i jiné podnikatelské činnosti než činnost, k jejímuž výkonu je třeba povolení podle zákona, |
f) | informací o osobách s úzkým propojením seznam osob úzce propojených s žadatelem, popis struktury skupiny a způsobu propojení včetně graficky znázorněných vztahů mezi jednotlivými osobami s úzkým propojením, a dále sdělení, zda právní řád státu, v němž má skupina úzké propojení, nebrání výkonu dohledu České národní banky; u osob s úzkým propojením s žadatelem se dále uvedou údaje o těchto osobách podle písmene m) a předmět činnosti jednotlivých osob s úzkým propojením, |
g) | informačním systémem funkční celek zabezpečující získávání, zpracování, přenos, sdílení a uchovávání informací v jakékoli formě, včetně příslušného technického vybavení, |
h) | institucí 1. | banka nebo zahraniční banka, | 2. | spořitelní a úvěrní družstvo, | 3. | obchodník s cennými papíry, který splňuje podmínky podle § 8a odst. 1, 2 anebo 3 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, |
|
i) | kapitálovou investicí účastnický cenný papír, obchodní podíl, členský podíl, anebo obdobná majetková hodnota, anebo jakákoliv pohledávka, jejíž splacení je vázáno podmínkou podřízenosti, |
j) | obchodním plánem skutečně zamýšlený podnikatelský plán žadatele na první tři účetní období zpracovaný ve formátu výkazů účetní závěrky podle zákona upravujícího účetnictví podložený reálnými ekonomickými propočty spolu s komentářem, který obsahuje 1. | záměry žadatele z hlediska rozsahu a objemu poskytovaných platebních služeb nebo vydávaných elektronických peněz a dalších činností podle zákona a popis plánovaného způsobu jejich dosažení, včetně charakteristiky cílové skupiny klientů a obchodní sítě žadatele, | 2. | základní východiska a předpoklady, na kterých je plán založen, a odůvodnění provázanosti kvantitativních údajů plánu a reálnosti plánovaných výsledků činnosti, |
|
k) | rozhodnutím o úpadku rozhodnutí o úpadku podle zákona upravujícího úpadek a způsoby jeho řešení, nebo obdobné rozhodnutí podle jiného právního předpisu nebo právního předpisu cizího státu, |
l) | strategickým záměrem záměr nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast, nebo stát se osobou ovládající, který zahrnuje informaci o 1. | období, po které má být držena kvalifikovaná účast nebo má být osoba osobou ovládající, | 2. | předpokládané změně výše kvalifikované účasti v krátkodobém a dlouhodobém výhledu, | 3. | předpokládané míře zapojení do strategického řízení instituce elektronických peněz, | 4. | případné podpoře instituce elektronických peněz dodatečným vlastním kapitálem, pokud to bude potřebné pro rozvoj činnosti nebo udržení činnosti, | 5. | dohodě s jinými společníky instituce elektronických peněz a | 6. | rozvoji činnosti instituce elektronických peněz ve vztahu ke stávajícímu obchodnímu plánu, politice rozdělování zisku či úhrady ztráty, způsobu financování dalšího rozvoje, řídicího a kontrolního systému a případných změnách personálního obsazení a strategického rozvoje; to neplatí, pokud kvalifikovaná účast nepřesahuje 20 %, |
|
m) | údaji o osobě 1. | u právnické osoby obchodní firma, anebo název, sídlo a identifikační číslo osoby, bylo-li přiděleno, | 2. | u fyzické osoby jméno, anebo jména, a příjmení, rodné číslo, datum narození, nebylo-li přiděleno rodné číslo, adresa bydliště ve tvaru ulice, číslo popisné, obec, část obce, poštovní směrovací číslo a stát; u podnikatele zapsaného do obchodního rejstříku také obchodní firma, místo podnikání a identifikační číslo osoby, bylo-li přiděleno, |
|
n) | údaji o odborné praxi 1. | informace o druhu odborné praxe, | 2. | uvedení osoby, u níž je, nebo byla, odborná praxe vykonávána, | 3. | označení pracovního zařazení a popis vykonávané činnosti, | 4. | vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána, | 5. | souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba, |
|
o) | údaji o vzdělání 1. | název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program, zaměření studijního programu, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia, popřípadě získané akademické tituly a | 2. | přehled kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro činnost platební instituce nebo instituce elektronických peněz s uvedením roku jejich absolvování, zaměření, délky trvání a popřípadě získaných titulů․ |
|